3月20日,香港資本市場投資者實名制制度開始正式實施。
今年3月2日,香港證監(jiān)會就表示,香港投資者識別碼制度即將于2023年3月20日推出。如投資者還未回覆其中介人有關同意轉交客戶身分信息的要求,應盡快作出回應。
根據(jù)香港投資者識別碼制度及香港的資料私隱法例(包括《個人資料(私隱)條例》),中介人須向個人客戶取得明示同意,以便向證監(jiān)會及香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)提交相關的客戶身分信息。有關信息會以加密方式儲存在數(shù)據(jù)資料庫內,而只有證監(jiān)會及聯(lián)交所的獲授權人員方可查取。中介人普遍已就取得上述同意及更新客戶身份信息,向客戶提出了要求。
(資料圖片僅供參考)
實際上,香港證監(jiān)會于2021年8月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度(香港投資者識別碼制度)的建議以及為在香港聯(lián)合交易所(聯(lián)交所)上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議發(fā)表了諮詢總結。
據(jù)悉,在香港投資者識別碼制度實施后,如個人投資者未有提供所需同意,便只可在聯(lián)交所出售他們現(xiàn)時持有的證券,而不得買入證券。
證監(jiān)會行政總裁梁鳳曾表示:“推出投資者識別碼制度符合國際做法。各監(jiān)管機構將能夠實時掌握證券買賣指令的投資者身份信息。毫無疑問,這將大大增強我們的市場監(jiān)察能力,促進市場廉潔穩(wěn)健,并提升投資者信心?!?/p>
資深香港投行專家溫天納表示,港股實施實名制,不同券商系統(tǒng)均可聯(lián)網查到投資者是否有重復認購的現(xiàn)象,減少了違規(guī)行為,打新將更為合規(guī)。不過,個人投資者借親友賬戶打新的行為無法杜絕。
他指出,對于港股市場而言,港股實名制旨在提高交易透明度,杜絕新股上市“虛假市場造市”情形,有利于香港監(jiān)管更有效地監(jiān)察市場,降低部分香港券商融資交易風險,從而加強香港市場的穩(wěn)健發(fā)展,助力香港作為世界級國際金融中心的建設。
星圖金融研究院研究員雒佑向界面新聞記者表示,對香港資本市場最大的影響就是加強了市場的透明度。個人客戶和機構客戶的證券買賣指令可以被實時掌握,提升對市場監(jiān)管的效力,促進市場的廉潔交易,降低波動性,提升港股的投資信心。
雒佑認為,從投資者角度來看,實名制規(guī)避了“一人多戶”的不合理現(xiàn)象;此外,也能保護更多普通投資者的權益,構建公平合理的投資環(huán)境。從金融機構角度看,多戶重復認購新股的行為消除,傳統(tǒng)收取手續(xù)費的“業(yè)務”或“渠道”被堵住,迫使金融機構尋求業(yè)務轉型,比如擴大中間業(yè)務、新型金融服務業(yè)務,或者利用更優(yōu)質的服務擴充客源等等,實現(xiàn)金融機構的健康發(fā)展。
“實名制禁止了同一人重復認購新股的行為,因此港股的新股認購火爆情況可能出現(xiàn)降溫,新股價格也會更加合理,波動性也會降低。而這也會影響在港券商的孖展(融資)交易收入,無形中降低了在港券商的融資交易風險?!宾糜犹寡浴?/p>
(文章來源:界面新聞)
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