3月18日，全面注冊(cè)制股票發(fā)行交易相關(guān)業(yè)務(wù)迎來(lái)第一次全網(wǎng)測(cè)試。

(相關(guān)資料圖)

記者了解到，券商對(duì)本次測(cè)試高度重視，組織專(zhuān)人負(fù)責(zé)測(cè)試工作，并于當(dāng)天下午提交測(cè)試情況反饋。多位券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人反映，測(cè)試過(guò)程一切順利，交易系統(tǒng)滿(mǎn)足各項(xiàng)測(cè)試指標(biāo)要求。

“滬深交易所還組織券商進(jìn)行系統(tǒng)壓力測(cè)試，系統(tǒng)容量方面目前沒(méi)有什么問(wèn)題，后續(xù)會(huì)隨著全面注冊(cè)制落地發(fā)行的頻率進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和調(diào)整系統(tǒng)容量?！遍_(kāi)源證券信息技術(shù)負(fù)責(zé)人表示。

模擬真實(shí)交易場(chǎng)景測(cè)試

全面注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)首次全網(wǎng)測(cè)試的主要目的是，通過(guò)模擬滬深交易所股票及存托憑證交易等業(yè)務(wù)的處理過(guò)程，檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。

湘財(cái)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次測(cè)試內(nèi)容包含主板注冊(cè)制股票及主板存托憑證IPO發(fā)行、上市、交易、非交易等全周期業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理。除主板注冊(cè)制股票及存托憑證外，還會(huì)對(duì)既有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面回歸測(cè)試，如主板核準(zhǔn)制股票、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、港股通業(yè)務(wù)等。

招商證券相關(guān)人士介紹，公司測(cè)試重點(diǎn)包括：

一是，滬市新股申購(gòu)每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足的部分不計(jì)入額度，總市值不足10000元不得參與申購(gòu)。每個(gè)新股申購(gòu)單位為500股，數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍；

二是，驗(yàn)證首日上市無(wú)漲跌幅及申報(bào)范圍限制，市價(jià)訂單增加委托類(lèi)型的調(diào)整；

三是，驗(yàn)證主板轉(zhuǎn)融通申報(bào)模式與科創(chuàng)板(滬市)及創(chuàng)業(yè)板(深市)類(lèi)似；

四是，驗(yàn)證市價(jià)委托保護(hù)限價(jià)控制、對(duì)主板申購(gòu)及交易進(jìn)行壓力測(cè)試。

據(jù)悉，本次測(cè)試模擬了新股發(fā)行、新股上市、退市整理、主板增發(fā)、主板配股、可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、網(wǎng)絡(luò)投票、融資融券交易、轉(zhuǎn)融通出借等真實(shí)交易場(chǎng)景。

交易軟件將有哪些變化？

為確保全面注冊(cè)制落地，券商交易系統(tǒng)針對(duì)改革要求均做了相應(yīng)的改造。湘財(cái)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“全面注冊(cè)制相關(guān)技術(shù)改造是公司當(dāng)前最重要的技術(shù)工作，正在全力推進(jìn)?！?/p>

據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，在交易軟件上，投資者與以往不同的體驗(yàn)主要會(huì)集中在委托和行情方面。首先，新股申購(gòu)方面，滬市新股申購(gòu)中，投資者在滬市打新申購(gòu)下限由1000股修訂為500股。

其次，限價(jià)委托申報(bào)方面，注冊(cè)制實(shí)施后，由于限價(jià)委托新增加了價(jià)格籠子的規(guī)則，投資者在限價(jià)委托中需注意買(mǎi)入價(jià)格不能超過(guò)該股的買(mǎi)入上限價(jià)，賣(mài)出價(jià)格不能低于賣(mài)出下限價(jià)。因此，交易軟件上，為投資者提供了委托上下限價(jià)格的提示。

此外，投資者可查看新增行情標(biāo)識(shí)。深市新增展示上市時(shí)未盈利、表決權(quán)差異、具有協(xié)議控制架構(gòu)、是否注冊(cè)制等四個(gè)標(biāo)識(shí)，滬市新增展示上市時(shí)未盈利、表決權(quán)差異、是否注冊(cè)制等三個(gè)標(biāo)識(shí)。

券商做足技術(shù)準(zhǔn)備

為了全力確保全面注冊(cè)制改造工作的高效順利推進(jìn)落地，不少券商第一時(shí)間成立了公司層面的專(zhuān)項(xiàng)工作組，為測(cè)試做好技術(shù)準(zhǔn)備工作。

國(guó)泰君安證券表示，自收到交易所提供全面注冊(cè)制技術(shù)系統(tǒng)變更指南后，公司第一時(shí)間成立聯(lián)合工作組，高效完成交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、賬戶(hù)系統(tǒng)等18套系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)改造，對(duì)業(yè)務(wù)場(chǎng)景和測(cè)試方案進(jìn)行充分研討、推演和全鏈路測(cè)試。

“本周末進(jìn)行的是全面注冊(cè)制發(fā)行業(yè)務(wù)的通關(guān)測(cè)試。證券公司的大部分系統(tǒng)，包括集中交易系統(tǒng)和客戶(hù)端交易軟件都要進(jìn)行升級(jí)改造，經(jīng)過(guò)前期的仿真測(cè)試，系統(tǒng)改造方面均提前完成?！遍_(kāi)源證券信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

湘財(cái)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、網(wǎng)上交易終端、移動(dòng)交易終端、開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)、集中運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)等30個(gè)信息系統(tǒng)進(jìn)行了技術(shù)改造和升級(jí)，改造涉及注冊(cè)制適當(dāng)性、申購(gòu)單位調(diào)整、首日漲跌幅取消、停復(fù)牌調(diào)整、有效價(jià)格申報(bào)范圍、市價(jià)委托等功能點(diǎn)。

“經(jīng)過(guò)容量評(píng)估后進(jìn)行了互聯(lián)網(wǎng)帶寬的擴(kuò)容，本周我們會(huì)接入交易所生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行容量測(cè)試，各系統(tǒng)均已制定動(dòng)態(tài)擴(kuò)容方案，后續(xù)將根據(jù)交易所容量測(cè)試結(jié)果及市場(chǎng)變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整?！鄙鲜鋈耸空f(shuō)。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

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