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當?shù)貢r間1月4日，據(jù)外媒消息，美國上市加密貨幣交易所Coinbase（代碼：COIN）將向紐約州金融服務部（NYDFS）支付5000萬美元罰款，以了結其允許用戶在未進行充分背景調查的情況下開設賬戶的指控。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該加密貨幣交易所的政策違反了反洗錢法。和解協(xié)議還要求Coinbase在未來兩年內投資5000萬美元，以加強其合規(guī)計劃。

紐約州金融服務部金融服務總監(jiān)Adrienne A. Harris在一份新聞稿中透露，Coinbase被罰款的原因是其違反紐約銀行法和紐約州部門的合規(guī)計劃，調查顯示Coinbase涉嫌違反金融服務（DFS）虛擬貨幣、匯款人、交易監(jiān)控和網(wǎng)絡安全法規(guī)等領域。這些問題使Coinbase平臺容易受到嚴重犯罪行為的影響，包括但不限于欺詐、可能的洗錢、涉嫌與兒童性虐待材料相關的活動以及潛在的毒品走私。

自2017年以來，Coinbase已獲準在紐約經(jīng)營虛擬貨幣和匯款業(yè)務。當NYDFS發(fā)現(xiàn)Coinbase的KYC設施和交易監(jiān)控政策存在缺陷后，監(jiān)管機構于2022年初安裝了獨立監(jiān)控器以與Coinbase合作解決問題。根據(jù)協(xié)議條款，獨立監(jiān)督員將繼續(xù)與Coinbase合作一年，這段時間可由NYDFS酌情決定延長。

Coinbase的首席法務官Paul Grewal在給媒體的電子郵件中寫道：“Coinbase和NYDFS已達成協(xié)議。Coinbase已采取實質性措施解決這些歷史缺陷，并繼續(xù)致力于成為加密領域的領導者和榜樣，包括在合規(guī)方面與監(jiān)管機構合作。”

作為美國第一家上市的合規(guī)加密交易平臺，Coinbase（COIN）的股價在近期創(chuàng)下歷史新低，觸及34.35美元的低點。面對加密貨幣價格的下跌，這家交易平臺仍在為低交易量而苦苦掙扎。2022年，該公司股價下跌近86%，較2021年4月上市后不久創(chuàng)下的歷史高點下跌91%，市值不到80億美元。

而美國“女股神”CathieWood近期則大舉抄底Coinbase股票。去年12月30日，她旗下ARKInvest以收盤價購買了Coinbase價值550萬美元的股票。此前12月14日，她以約1200萬美元的收盤價成本購買了總計近30萬股的Coinbase股票。

隨著與紐約州金融服務部達成和解，Coinbase股價單日上漲近12%，達到37.7美元每股。

關鍵詞： 歷史新低 交易平臺 反洗錢法