(資料圖)

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2023年2月3日-2月9日)

2月3日至2月9日，本所對4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及證券交易違規(guī)；對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函1份、關(guān)注函23份、其他函件16份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2023年2月6日-2月10日)

2月6日至2月10日，本所共對71起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“漢王科技”“賽為智能”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2023年2月6日-2月10日)

本周，本所針對客戶交易行為管理履職不到位的情形，對一家會員采取口頭警示的監(jiān)管措施。

（文章來源：深交所）

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