春節(jié)前的最后一個(gè)工作日，多家銀行因違規(guī)被交易商協(xié)會(huì)警告并責(zé)令整改。

1月20日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布多則自律處分信息，招商銀行、平安銀行、交通銀行、興業(yè)銀行、江蘇銀行、廣州農(nóng)商行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人或相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷商，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

具體來看，招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在四項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

(資料圖片)

一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價(jià)包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

平安銀行作為相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷商，未按發(fā)行文件約定，取利率區(qū)間上限開展余額包銷，相關(guān)行為擠占了其他市場(chǎng)投資人的份額，損害了其他投資人權(quán)益，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。

交通銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。

該行多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

興業(yè)銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是低價(jià)包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。二是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

廣州農(nóng)商行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響；另外，簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

江蘇銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，個(gè)別債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。低價(jià)包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)上述銀行行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

（文章來源：界面新聞）

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