又有內(nèi)幕交易被罰!這次內(nèi)幕知情人在敏感期不惜賣房炒股,欲放手一搏,最終遭到監(jiān)管嚴(yán)厲處罰!
近日,福建證監(jiān)局發(fā)布一則罰單,美諾華與美國默沙東洽談一筆重要合作時,美諾華商務(wù)部銷售一部經(jīng)理張啟模作為知情人,通過內(nèi)幕交易獲利22.6萬元,遭證監(jiān)局罰沒72.6萬元。
【資料圖】
“賣房炒股” 動用資金447萬元
張啟模時任寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司(下稱美諾華)商務(wù)部銷售一部經(jīng)理,參與美諾華與默沙東重大合作事項的推進(jìn),是內(nèi)幕信息知情人。
在內(nèi)幕信息敏感期,張啟模使用工資和賣房的收入,共買入成交13.73萬股美諾華股票,成交金額447.21萬元,成交量明顯放大,交易異常,最后賬戶實際共盈利22.60萬元。
經(jīng)福建證監(jiān)局查明,2019年9月至10月期間,美諾華與美國默沙東高層達(dá)成初步合作意向。同年9月,默沙東子公司英特威國際有限公司(下稱“英特威”)和美諾華簽訂了《保密協(xié)議》,美諾華開始參與英特威采購流程談判。隨后的一年時間內(nèi),美諾華與默沙東進(jìn)行了多輪商務(wù)談判,張啟模參與其中。
2020年11月20日,美諾華收到默沙東發(fā)送的《戰(zhàn)略合作協(xié)議(模板)》郵件,加緊推進(jìn)談判進(jìn)程,期間張啟模審核了該郵件。
在美諾華提供的產(chǎn)品與價格方案被批準(zhǔn)后,雙方就產(chǎn)品質(zhì)量要求進(jìn)行溝通,最終進(jìn)入合同簽署階段,并最終于2021年4月21日簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。美諾華在次日股市收盤后發(fā)布了上述合作內(nèi)容的公告。
根據(jù)公告,美諾華與默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略業(yè)務(wù)合作協(xié)議,雙方?jīng)Q定在寵物藥、獸藥、動物保健領(lǐng)域共同建立長期穩(wěn)定的CDMO伙伴關(guān)系,第一批合作品種有9個,默沙東將支付研發(fā)費(fèi)用并提供生產(chǎn)運(yùn)營的資金支持。
該項目預(yù)計可實現(xiàn)收入約占美諾華2021年CDMO收入10%。根據(jù)合作協(xié)議及市場報價,第一期合作研發(fā)總收入達(dá)1100萬美元,第一期合作年銷售收入達(dá)1000萬美元,其中第一期年銷售收入占美諾華2020年度經(jīng)審計的營業(yè)總收入比重為5.4%。
美諾華將本次重要合同訂立列為內(nèi)幕信息,此前未向市場公開。福建證監(jiān)局認(rèn)為,張啟模知悉并利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,對張啟模沒收違法所得22.60萬元,并處以50萬元罰款。
證監(jiān)會多措并舉嚴(yán)打內(nèi)幕交易
操縱市場、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場交易秩序,歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。
據(jù)上證報記者不完全統(tǒng)計,2022年以來,至少有42家上市公司的內(nèi)幕交易當(dāng)事人被證監(jiān)會處罰,其中有35家上市公司的內(nèi)幕信息為并購重組類型,占比超80%。由此來看,并購重組仍是內(nèi)幕交易違法違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。
2022年9月9日,證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)在最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上表示,實控人、董監(jiān)高等“上市公司內(nèi)部人”內(nèi)幕交易多發(fā),并購重組的標(biāo)的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢,內(nèi)幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多,借用賬戶實施內(nèi)幕交易現(xiàn)象較為普遍,避損型內(nèi)幕交易時有發(fā)生。
天同律師事務(wù)所律師何海鋒表示,從證券法的基本原則看,內(nèi)幕交易嚴(yán)重違背公開、公平、公正的三大原則;對大眾投資人來說,內(nèi)幕交易損害其平等知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益;從證券市場角度分析,內(nèi)幕交易破壞市場資本定價,擾亂金融市場運(yùn)行秩序。
上海新古律師事務(wù)所律師王懷濤表示,打擊內(nèi)幕交易需要扎緊制度的籬笆,包括完善證券市場的監(jiān)督機(jī)制,完善法律法規(guī),制定嚴(yán)格的信息披露制度、內(nèi)部自律管理規(guī)則等。同時,要強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,對內(nèi)幕交易行為從嚴(yán)處罰。
(文章來源:上海證券報)
關(guān)鍵詞: 內(nèi)幕交易
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