中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 聯(lián)合公告

(相關(guān)資料圖)

為進一步深化內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱互聯(lián)互通)，促進兩地資本市場共同發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱香港證監(jiān)會)原則同意兩地交易所進一步擴大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍?，F(xiàn)公告如下：

一、中國證監(jiān)會前期已宣布將會同港方擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的，推動將符合條件的在港主要上市外國公司和更多滬深上市公司股票納入標(biāo)的范圍。在兩地證監(jiān)會共同支持和推動下，近日，上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司就擴大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍整體方案達成共識。

二、此次，股票互聯(lián)互通擬雙向擴大標(biāo)的范圍，具體調(diào)整如下：

滬深股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：市值50億人民幣及以上且符合一定流動性標(biāo)準(zhǔn)等條件的上證A股指數(shù)/深證綜合指數(shù)成份股，以及上海證券交易所/深圳證券交易所上市的A+H股公司的A股。

港股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：在現(xiàn)行港股通股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票，即屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的在港主要上市外國公司，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定納入港股通；將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。

經(jīng)中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會同意后，交易所可對標(biāo)的納入的具體條件、調(diào)整機制等作出規(guī)定。

三、對于本聯(lián)合公告未提及的交易、結(jié)算、投資額度、投資者適當(dāng)性、兩地跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作、對口聯(lián)絡(luò)機制等有關(guān)事項，仍適用此前發(fā)布的股票交易互聯(lián)互通聯(lián)合公告的相關(guān)規(guī)定。

兩地交易所及登記結(jié)算機構(gòu)將調(diào)整完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，積極推進技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)及測試、投資者教育等各項準(zhǔn)備工作。在相關(guān)交易結(jié)算規(guī)則和系統(tǒng)準(zhǔn)備完成、獲得所有相關(guān)的監(jiān)管批準(zhǔn)、市場參與者充分調(diào)整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)后，上述擴大方案方可正式實施。從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至上述方案正式實施，需要3個月左右準(zhǔn)備時間，正式實施時間將由交易所另行通知。

特此公告。

2022年12月19日

滬深證券交易所就互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴大相關(guān)問題答問

上交所答問

2022年12月19日，兩地證監(jiān)會發(fā)布了進一步擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍的《聯(lián)合公告》，原則同意兩地交易所進一步擴大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。為進一步解讀具體安排、明確市場預(yù)期，上交所相關(guān)負責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。

1、問：可否介紹一下此次互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴大的背景情況？

答：自滬港通開通以來，為更好適應(yīng)兩地市場發(fā)展水平，滿足兩地投資者日益增長的投資需要，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍持續(xù)擴大。近年來，在各方共同努力下，已先后將科創(chuàng)板股票納入滬股通標(biāo)的，將在港交所上市的不同投票權(quán)架構(gòu)(WVR)公司股票、生物科技公司股票納入港股通標(biāo)的，又將兩地ETF產(chǎn)品納入互聯(lián)互通標(biāo)的，滬港通“容量”不斷擴大、投資品種日漸豐富，跨境投資的效率和便利程度顯著提升。

前期，中國證監(jiān)會已宣布會同香港證監(jiān)會積極研究擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍并達成一致。為了進一步便利境內(nèi)外投資者參與對方市場，在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，上交所會同深交所、港交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算就擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍整體方案達成共識。我們認為，此次標(biāo)的范圍擴大，是深化兩地資本市場務(wù)實合作的又一有力舉措，對促進兩地市場協(xié)同發(fā)展具有積極意義，并將助力內(nèi)地資本市場實現(xiàn)更高水平雙向開放。

2、問：可否介紹一下此次滬股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？

答：此次滬股通股票標(biāo)的擴容將選取市值50億人民幣及以上且符合一定流動性標(biāo)準(zhǔn)等條件的上證A股指數(shù)成份股，以替代原滬股通下上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，A+H股公司的相關(guān)要求不變。此次調(diào)整將更廣泛地將股票產(chǎn)品納入標(biāo)的范圍，更好地滿足投資者的投資需要，進一步增強A股市場影響力。

3、問：可否介紹一下此次港股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？其中，港股通標(biāo)的中將納入外國公司，這類公司的納入標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：此次港股通標(biāo)的范圍調(diào)整主要體現(xiàn)在兩個方面：一是將滿足條件的在港主要上市外國公司納入標(biāo)的范圍；二是將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。其他現(xiàn)有港股通標(biāo)的范圍維持不變。

在港主要上市外國公司，屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的，可以根據(jù)滬港通下現(xiàn)行規(guī)定納入港股通標(biāo)的范圍。

4、問：可否介紹一下此次擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的的實施安排？

答：后續(xù)，上交所將會同相關(guān)各方抓緊修改完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，完成標(biāo)的擴容相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，以確保相關(guān)方案順利落地實施，預(yù)計相關(guān)準(zhǔn)備時間約3個月。

深交所答問

2022年12月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會發(fā)布了進一步擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍聯(lián)合公告，原則同意兩地交易所進一步擴大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。為進一步解讀具體安排，明確市場預(yù)期，深交所相關(guān)負責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。

一、問：可否介紹此次互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴大的背景情況？

答：自深港通開通以來，為更好地適應(yīng)兩地市場發(fā)展水平，滿足兩地投資者日益增長的投資需要，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍持續(xù)擴大。近年來，在各方共同努力下，將港交所上市不同投票權(quán)架構(gòu)(WVR)公司、生物科技公司、科創(chuàng)板A+H股對應(yīng)的H股公司納入港股通標(biāo)的，將兩地ETF產(chǎn)品納入互聯(lián)互通標(biāo)的，深港通“容量”不斷擴大、投資品種日漸豐富，顯著提升了跨境投資的效率和便利程度。

前期，中國證監(jiān)會已宣布會同香港證監(jiān)會積極研究擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍并達成一致。為了進一步便利境內(nèi)外投資者參與對方市場，在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，深交所會同上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算就擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍整體方案達成共識。我們認為，此次標(biāo)的范圍擴大，是深化兩地資本市場務(wù)實合作的又一有力舉措，對促進兩地市場協(xié)同發(fā)展具有積極意義，并將助力內(nèi)地資本市場實現(xiàn)更高水平雙向開放。

二、問：可否介紹此次深股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？

答：此次深股通股票標(biāo)的擴容將選取市值50億元人民幣及以上且符合一定流動性標(biāo)準(zhǔn)等條件的深證綜合指數(shù)成份股，替代原深股通下60億元人民幣及以上的深證成份指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)成份股，A+H股公司的相關(guān)要求不變。此次調(diào)整將更廣泛地將股票產(chǎn)品納入標(biāo)的范圍，更好地滿足投資者的投資需要，進一步增強A股市場影響力。

三、問：可否介紹此次港股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？其中，港股通標(biāo)的中將納入外國公司，這類公司的納入標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：港股通在現(xiàn)有股票標(biāo)的范圍的基礎(chǔ)上，將滿足條件的在港主要上市外國公司納入標(biāo)的范圍，其他現(xiàn)有港股通標(biāo)的范圍維持不變。具體標(biāo)準(zhǔn)為，在港主要上市外國公司屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的，可以根據(jù)深港通下現(xiàn)行規(guī)定納入港股通標(biāo)的范圍。

四、問：可否介紹此次擴大互聯(lián)互通股票標(biāo)的的實施安排？

答：后續(xù)，深交所將會同相關(guān)各方抓緊修改完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，完成標(biāo)的擴容相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，以確保相關(guān)方案順利落地實施，預(yù)計相關(guān)準(zhǔn)備時間約3個月。

（文章來源：證監(jiān)會網(wǎng)站）

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