2月13日，有市場(chǎng)傳聞稱中資券商已停止內(nèi)地居民開設(shè)港股個(gè)人證券賬戶，引發(fā)投資者廣泛關(guān)注。對(duì)此，澎湃新聞?dòng)浾呗?lián)系了多家中資券商的香港全資子公司，相關(guān)工作人員均表示目前仍可正常提交開戶申請(qǐng)。

其中，中信建投國(guó)際相關(guān)工作人員對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎荆骸皟?nèi)地居民目前仍可提交開設(shè)港股賬戶的申請(qǐng)，相關(guān)審核工作的安排與此前一致，仍是人工審核，審核時(shí)間也與此前一致未設(shè)置明確的審核周期安排。關(guān)于內(nèi)地居民開戶事項(xiàng)，目前沒(méi)有接到進(jìn)一步的通知?！?/p>

招商證券國(guó)際客服熱線工作人員也對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，?nèi)地居民仍可通過(guò)官網(wǎng)鏈接進(jìn)行港股開戶申請(qǐng)，目前開戶數(shù)比較多，排隊(duì)時(shí)間會(huì)稍微慢一點(diǎn)，可能在一周左右。

(資料圖片僅供參考)

此外，國(guó)泰君安證券對(duì)于是否已通知控股公司國(guó)泰君安國(guó)際停止為內(nèi)地居民個(gè)人開設(shè)賬戶，截至記者發(fā)稿未進(jìn)行相關(guān)回復(fù)，也未發(fā)布相關(guān)公告和聲明。

近兩年來(lái)，跨境證券保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，不僅明確禁止了富途控股、老虎證券等此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶”，同時(shí)對(duì)在港資金通過(guò)滬深股通參與A股也進(jìn)行了進(jìn)一步的監(jiān)管規(guī)范，滬深股通投資者不再包括內(nèi)地投資者。

仍可提交開戶申請(qǐng)

澎湃新聞?dòng)浾?月13日在交易時(shí)間也對(duì)多家中資券商香港子公司開戶進(jìn)行了實(shí)測(cè)，目前使用內(nèi)地居民身份證，仍可在中資券商進(jìn)行港股賬戶的開戶申請(qǐng)。

以招商國(guó)際為例，該公司官網(wǎng)的網(wǎng)上開戶頁(yè)面仍顯示正常的開戶鏈接，持有內(nèi)地銀行卡及身份證仍可點(diǎn)擊“注冊(cè)”按鈕。

開戶資料方面，內(nèi)地居民開戶需完成選擇賬戶資料、上傳相關(guān)文件、填寫個(gè)人資料、完成投資風(fēng)險(xiǎn)屬性評(píng)估問(wèn)卷、核對(duì)賬戶實(shí)益擁有人身份、確認(rèn)資料、身份認(rèn)證及簽署相關(guān)文件等七個(gè)步驟。

據(jù)上述招商證券國(guó)際客服熱線工作人員介紹，內(nèi)地居民進(jìn)行港股開戶申請(qǐng)，除了大陸身份證、銀行卡之外，還需提交地址證明。

對(duì)于提交申請(qǐng)后的排隊(duì)時(shí)間，該工作人員表示目前開戶比較多，會(huì)稍微慢一點(diǎn)，可能在一周左右。

值得關(guān)注的是，2月13日耀才證券金融(01428.HK，下稱“耀才證券”)在港交所發(fā)布公告，為積極配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)措施，集團(tuán)在中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)厘清相關(guān)的法規(guī)。

同時(shí)，澎湃新聞?dòng)脙?nèi)地IP打開耀才證券旗下耀才寶寶APP，發(fā)現(xiàn)開戶界面已經(jīng)關(guān)閉，頁(yè)面顯示“不接受內(nèi)地區(qū)域開戶”。

不過(guò)，有業(yè)內(nèi)人士對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，耀才證券的做法僅是個(gè)別券商對(duì)其客戶賬戶進(jìn)行的單方面安排，目前并沒(méi)有接到監(jiān)管部門提出的進(jìn)一步要求。

跨境證券嚴(yán)監(jiān)管進(jìn)行時(shí)

近兩年，證監(jiān)會(huì)對(duì)跨境證券一直保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，對(duì)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)招攬內(nèi)地新客戶，以及在港資金參與A股均進(jìn)行了再規(guī)范。

“按照2022年12月30日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)要求，公司已經(jīng)不受理中國(guó)境內(nèi)客戶的開戶申請(qǐng)了?！崩匣⒆C券相關(guān)人士對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，老客戶按照證監(jiān)會(huì)的要求，是允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易的。

2022年12月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求就“面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)”進(jìn)行整改。其中，明確禁止富途控股、老虎證券“招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶”，但“允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易”。

今年1月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

除了內(nèi)地居民參與港股市場(chǎng)外，在港資金通過(guò)滬深股通參與A股也迎來(lái)了進(jìn)一步監(jiān)管規(guī)范。

2022年6月，證監(jiān)會(huì)宣布《關(guān)于修改<內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定>的決定》(下稱“《決定》”)，自2022年7月25日起施行。

《決定》顯示，《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(下稱“《規(guī)定》”)的第十三條第一款，修改為：“投資者依法享有通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬股通和深股通投資者不包括內(nèi)地投資者?！?/p>

同時(shí)，《決定》明確施行前已開通滬股通、深股通交易權(quán)限的內(nèi)地投資者，在2023年7月23日前，可繼續(xù)通過(guò)滬股通、深股通買賣A股。2023年7月24日后，上述投資者所持A股可繼續(xù)賣出。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)表示，滬深港通機(jī)制開通以來(lái)整體運(yùn)行平穩(wěn)，在擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開放，引入境外長(zhǎng)期資金，增加內(nèi)地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)彼時(shí)也強(qiáng)調(diào)，近年來(lái)，有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過(guò)滬深股通交易A股。此類證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中大多數(shù)已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

“同時(shí)，也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂‘假外資’的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。”證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出。

因此，證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)，為統(tǒng)籌金融開放和安全，依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管，保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行，決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對(duì)所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。

（文章來(lái)源：澎湃新聞）

關(guān)鍵詞： 中資券商 仍可申請(qǐng)