因朋友圈調(diào)研涉嫌泄露上市公司未公開信息,先后公司公告致歉、深交所問詢,如今再收證監(jiān)局罰單。不到20天時(shí)間,相關(guān)當(dāng)事人再次體驗(yàn)到了“禍從口出”的苦頭。
(資料圖片)
1月28日,寧波證監(jiān)局公布一則對東方日升出具警示函措施的決定。罰單顯示,東方日升員工在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息,對市場造成不良影響,證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是,該事件從發(fā)生到懲戒落地,雖歷經(jīng)春節(jié)長假,整個(gè)過程卻不到20天時(shí)間,監(jiān)管問責(zé)速度愈發(fā)雷厲風(fēng)行。
隨著上市公司罰單落錘,相關(guān)分析師也陷入輿論漩渦。在朋友圈發(fā)起提問的分析師是否也需要擔(dān)責(zé),會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地,引發(fā)業(yè)界討論。
短短20天,
東方日升收到寧波局罰單
事件起因是,1月11日,東方日升全球市場總監(jiān)莊英宏發(fā)布的一則微信朋友圈在光伏圈內(nèi)流傳甚廣。
莊英宏在微信朋友圈稱:“發(fā)力儲(chǔ)能,我們認(rèn)真的,23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了。”在這條朋友圈的評論區(qū),中信建投電新首席分析師朱鑰做起了“朋友圈調(diào)研”,評論詢問:“貴司組件成本是不是只有1.2-1.3了”。
莊英宏回復(fù)稱:“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片,電池非硅0.14元/瓦,再加組件非硅成本0.6元/瓦,差不多是如您所說,這是電池+組件一體化?!鼻f英宏還補(bǔ)充道:“求推薦,支持?!?/p>
文字內(nèi)容不長,莊英宏卻透露出東方日升年內(nèi)的在手訂單情況,這違反了上市公司信息披露應(yīng)遵守的規(guī)定。就此,深交所火速對東方日升下發(fā)關(guān)注函,東方日升也公告澄清和致歉。
據(jù)悉,針對莊英宏的不當(dāng)言論事件,東方日升已對莊某進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),公司集團(tuán)人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了內(nèi)部通報(bào),決定對莊英宏予以嚴(yán)重警告處分,一次性扣除績效工資。
不過,1月17日午間,深交所依然向東方日升下發(fā)監(jiān)管函,要求公司董事會(huì)充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
1月28日,東方日升收到了寧波證監(jiān)局的罰單。監(jiān)管公告中提到,公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度,規(guī)范員工行為。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定。公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
監(jiān)管追責(zé)速度、
力度雙雙升級(jí)
“朋友圈調(diào)研”一事從發(fā)生到懲戒落地,歷時(shí)不到20天時(shí)間,監(jiān)管問責(zé)速度可謂雷厲風(fēng)行。
從被罰原因來看,東方日升違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。該條規(guī)定明確,發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
為嚴(yán)抓信息披露合規(guī)性,除問責(zé)程序不斷加快,監(jiān)管問責(zé)力度也不斷升級(jí),“一案多罰”就是其中重要特征。因此,有業(yè)內(nèi)人士表示,在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔(dān)責(zé),會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地,也值得繼續(xù)關(guān)注?!白C券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信合規(guī)行業(yè)發(fā)展之基,直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運(yùn)行。在此次事件中,朋友圈不應(yīng)成為法外之地?!?/p>
近年來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織持續(xù)加強(qiáng)對證券公司研究業(yè)務(wù)的監(jiān)管,尤其是分析師在社交平臺(tái)的發(fā)言合規(guī)性審查趨緊。2020年,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。其中提到,加強(qiáng)對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務(wù)的管理,規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為。
2022年2月底,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》,強(qiáng)調(diào)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為公司正式員工,對外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。4月底,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《加強(qiáng)證券分析師管理有關(guān)事項(xiàng)》的通報(bào),并表示此舉是為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為,推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
(文章來源:上海證券報(bào))
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