控制145個(gè)證券賬戶(hù)，操控8只股票，獲利超1.4億元……近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露出一則行政處罰決定書(shū)，揭開(kāi)一起涉及金額巨大的操縱股票案件。

三倍處罰罰沒(méi)近6億元

本次涉案的“主角”為自然人王寶元，男，1963年8月出生，住址位于福建省福州市鼓樓區(qū)。當(dāng)事人在2020年2月3日至11月6日期間，實(shí)際控制使用145個(gè)證券賬戶(hù)，采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等手段操縱8只股票，影響股票價(jià)格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。

(資料圖)

決定書(shū)顯示，王寶元操縱的8只股票分別為吉林高速、大連熱電、宜賓紙業(yè)、綠城水務(wù)、寧波熱電、哈森股份、友邦吊頂、大慶華科。證監(jiān)會(huì)對(duì)王寶元進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定沒(méi)收王寶元違法所得1.43億元，并處以4.28億元罰款。

證監(jiān)會(huì)還詳細(xì)公布了王寶元控制使用賬戶(hù)情況。為實(shí)施操縱行為，王寶元共控制并使用“林某云”渤海證券賬戶(hù)等145個(gè)證券賬戶(hù)。其中，第一輪操縱“吉林高速”使用24個(gè)賬戶(hù)，第二輪操縱“吉林高速”使用32個(gè)賬戶(hù)，操縱“大連熱電”使用22個(gè)賬戶(hù)，操縱“宜賓紙業(yè)”使用18個(gè)賬戶(hù)，操縱“綠城水務(wù)”使用19個(gè)賬戶(hù)，操縱“寧波熱電”使用27個(gè)賬戶(hù)，操縱“哈森股份”使用26個(gè)賬戶(hù)，操縱“友邦吊頂”使用23個(gè)賬戶(hù)，操縱“大慶華科”使用54個(gè)賬戶(hù)。

一只股票獲利就超7000萬(wàn)元

縱觀(guān)8家公司的操縱情況，操縱手法主要包括集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等。其中僅僅“大慶華科”一只股票就獲利超7000萬(wàn)元。

操縱“吉林高速”情況

2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利1303萬(wàn)元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利205萬(wàn)元。

操縱“大連熱電”情況

2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“大連熱電”股票交易價(jià)格和交易量，盈利491萬(wàn)元。

操縱“宜賓紙業(yè)”情況

2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“宜賓紙業(yè)”的交易價(jià)格和交易量，盈利759萬(wàn)元。

操縱“綠城水務(wù)”情況

2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“綠城水務(wù)”的交易價(jià)格和交易量，盈利170萬(wàn)元。

操縱“寧波熱電”情況

2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價(jià)格和交易量，盈利521萬(wàn)元。

操縱“哈森股份”情況

2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“哈森股份”交易價(jià)格和交易量，盈利1016萬(wàn)元。

操縱“友邦吊頂”情況

2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“友邦吊頂”交易價(jià)格和交易量，盈利1849萬(wàn)元。在操縱期間，王寶元輪流采用“買(mǎi)入為主、同時(shí)部分賣(mài)出”以及“賣(mài)出為主、同時(shí)部分買(mǎi)入”的方式，同時(shí)伴隨虛假報(bào)撤單行為，逐步拉抬“友邦吊頂”股價(jià)后，再大量賣(mài)出獲利。

操縱“大慶華科”情況

2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價(jià)格和交易量，盈利7956萬(wàn)元。

自辯應(yīng)從輕處罰

證監(jiān)會(huì)：量罰幅度適當(dāng)

在聽(tīng)證過(guò)程中，王寶元及其代理人提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)：

其一，賬戶(hù)控制認(rèn)定有誤。

其二，涉案交易行為情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小。

其三，獲利金額認(rèn)定有誤，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。應(yīng)扣除非由王寶元控制的證券賬戶(hù)的盈虧金額，扣除大盤(pán)指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分。

其四，量罰幅度過(guò)重。一是王寶元存在積極配合調(diào)查情形，二是“沒(méi)一罰三”量罰幅度過(guò)重，與處罰慣例相左。

綜上，王寶元請(qǐng)求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

而對(duì)于王寶元的意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)不予采納，并一一做出辯駁：

其一，本案賬戶(hù)控制關(guān)系認(rèn)定準(zhǔn)確。

其二，本案操縱行為不屬于情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小的情形。

其三，獲利金額認(rèn)定無(wú)誤。

其四，本案量罰幅度適當(dāng)。

在此條中，證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)調(diào)到，2019年修訂的證券法大幅提高了證券違法成本。根據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定，對(duì)操縱證券市場(chǎng)有違法所得的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

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