互聯(lián)互通股票范圍擴(kuò)容正式落地。
3月3日,滬深交易所發(fā)布滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法,并就相關(guān)情況回答了記者提問。
實(shí)施辦法要點(diǎn)如下:
【資料圖】
1、 進(jìn)一步增強(qiáng)滬股通和深股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的包容性,將更多符合條件的上市公司股票納入,實(shí)現(xiàn)更高水平對外開放;
2、 滬股通、深股通設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制;
3、 為確保新舊規(guī)則平穩(wěn)過渡,設(shè)置調(diào)整銜接安排;
4、 滬深港通下港股通股票范圍將新增納入平均月末市值50億港元及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。
5、 實(shí)施辦法將于3月13日正式實(shí)施。
增強(qiáng)滬深股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)包容性
根據(jù)實(shí)施辦法,此次修訂,堅(jiān)持“放得開、看得清、管得住”總原則,在防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步增強(qiáng)滬深股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的包容性,將更多上市公司股票納入滬深股通標(biāo)的,實(shí)現(xiàn)更高水平對外開放。
具體來看,滬股通方面:
一是滬股通股票基準(zhǔn)指數(shù)由上證180指數(shù)、上證380指數(shù)擴(kuò)展為上證A股指數(shù),成份股覆蓋將由滬市大、中盤股票進(jìn)一步拓展至中、小盤股票,并且每個(gè)行業(yè)可選取的股票不再受數(shù)量等限制,成份股數(shù)量大幅提高;
二是基于風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,設(shè)置50億人民幣日均市值、3000萬人民幣日均成交金額、停牌天數(shù)占比低于50%等調(diào)入要求;
三是設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制,降低標(biāo)的股票頻繁調(diào)入調(diào)出的情況。具體為,半年度定期調(diào)整考察時(shí),非A+H股的滬股通股票存在日均市值低于40億元,或者日均成交金額低于2000萬元,或者全天停牌交易日天數(shù)占比50%以上的,調(diào)出滬股通股票。
四是比照港股通下不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票首次納入安排,明確了滬股通下具表決權(quán)差異安排的公司股票首次納入安排。
深股通方面:
一是深股通股票基準(zhǔn)指數(shù)由現(xiàn)行深證成份指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)擴(kuò)展為深證綜合指數(shù),基準(zhǔn)指數(shù)成份股基本覆蓋全部深市股票,成份股數(shù)量較擴(kuò)大前1000只大幅提高。
二是適應(yīng)深市小市值股票占比較高的特點(diǎn),調(diào)入深股通股票的市值門檻由60億元調(diào)降至50億元,同時(shí),兼顧防范股票低流動(dòng)性下波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),同步設(shè)置日均成交金額3000萬元以上和全天停牌交易日天數(shù)占比低于50%等調(diào)入要求。
三是設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制,減少股票標(biāo)的頻繁調(diào)入調(diào)出情形。具體為,半年度定期調(diào)整考察時(shí),非A+H股的深股通股票存在日均市值低于40億元,或者日均成交金額低于2000萬元,或者全天停牌交易日天數(shù)占比50%以上的,調(diào)出深股通股票。
四是比照港股通下不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票首次納入安排,明確深股通下具有表決權(quán)差異安排的公司股票首次納入安排。
滬深股通設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制
為較好適應(yīng)滬深股通投資者交易習(xí)慣,同時(shí)結(jié)合上證A股、深證綜合指數(shù)成份股調(diào)整特點(diǎn),實(shí)施辦法修訂后,滬深股通股票設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制。
一是設(shè)置半年度定期考察機(jī)制,每年5月底和11月底對相關(guān)指數(shù)成份股進(jìn)行考察,一般于次月公布標(biāo)的名單并實(shí)施調(diào)整(遇節(jié)假日將做適應(yīng)性調(diào)整,具體時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司相關(guān)公告為準(zhǔn))。
二是設(shè)置月度考察機(jī)制,每月末對調(diào)整個(gè)股進(jìn)行考察,符合條件的一般于次月納入滬深股通標(biāo)的范圍。
三是沿用臨時(shí)調(diào)整機(jī)制,對于A+H股中的A股調(diào)入調(diào)出、風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票等類型股票的臨時(shí)調(diào)出與現(xiàn)行安排一致。
新調(diào)整機(jī)制在考察時(shí)效性方面的效率進(jìn)一步提升。月度和半年度定期考察中,符合條件的股票標(biāo)的名單將于考察日下一個(gè)月的第二個(gè)星期五公布(遇節(jié)假日做適應(yīng)性調(diào)整),于公布日后的下一個(gè)星期五后的第一個(gè)滬深股通交易日生效。
港股通股票范圍同步擴(kuò)圍
根據(jù)聯(lián)合公告安排,在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上,將恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票納入港股通股票標(biāo)的范圍。另外,基于對等原則,設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制,即屬于恒生綜合小型股指數(shù)成份股且不屬于A+H股的港股通股票,港股平均月末市值低于40億港元的,調(diào)出港股通股票。除前述內(nèi)容外,港股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制保持不變。
需要提醒投資者注意的是,個(gè)別外國公司可能在稅費(fèi)、公司行為等方面存在有別于現(xiàn)行港股通股票的特殊要求,如需要向外國政府繳納金融交易稅、需向投資者派發(fā)不同稅率股息等。由于當(dāng)前市場業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)無法支持以上特殊安排,該類符合納入港股通資格的公司股票在本次深港通標(biāo)的擴(kuò)展時(shí)將暫緩納入,各方將繼續(xù)努力加快推進(jìn)相關(guān)工作。
另外,深交所表示,前期對《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂,并向市場公開征求意見。征求意見期間,共收到1條關(guān)于調(diào)整港股通投資者適當(dāng)性門檻的建議。經(jīng)認(rèn)真評估,相關(guān)建議不涉及本次標(biāo)的擴(kuò)大事宜,此次暫未調(diào)整,后續(xù)將結(jié)合深港通業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)一步研究論證。
新舊規(guī)則實(shí)施銜接安排
實(shí)施辦法將于3月13日正式實(shí)施。綜合考慮新舊規(guī)則銜接等因素,設(shè)置銜接安排:
新規(guī)施行日前,滬深港通股票范圍和調(diào)入調(diào)出安排仍按照原實(shí)施辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
截至2023年3月12日已納入滬深股通股票的股票,在新規(guī)施行日暫不調(diào)出。
2023年2月18日至新規(guī)施行日前,新納入上證A股指數(shù)或深證綜合指數(shù)成份股的股票,于2023年3月的股票月度定期調(diào)整考察日進(jìn)行考察,符合新規(guī)規(guī)定條件的,在滬深股通股票定期調(diào)整生效日調(diào)入。
另外,上交所還公布,滬港通下港股通股票名單將發(fā)生調(diào)整,并自2023年3月13日起生效。
(文章來源:證券時(shí)報(bào))
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