證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)今天就適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運(yùn)者的建議規(guī)定展開諮詢。

【資料圖】

根據(jù)將于2023年6月1日生效的新發(fā)牌制度(注1)，所有在香港經(jīng)營業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進(jìn)行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將需獲證監(jiān)會發(fā)牌。

證監(jiān)會就虛擬資產(chǎn)交易平臺所建議的監(jiān)管規(guī)定乃建基于《證券及期貨條例》下現(xiàn)行制度中的監(jiān)管規(guī)定(注2)，并與適用于持牌證券經(jīng)紀(jì)商及自動化交易場所的有關(guān)規(guī)定相若(注3)。證監(jiān)會亦藉此機(jī)會，建議對現(xiàn)行制度中的某些規(guī)定作出修改。

在是次諮詢中，證監(jiān)會特別就以下事項(xiàng)征詢市場意見：應(yīng)否準(zhǔn)許持牌平臺營運(yùn)者向零售投資者提供服務(wù)；如準(zhǔn)許的話，除了所建議一系列妥善的投資者保障措施(包括在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時確保合適性和代幣納入(注4)的有關(guān)規(guī)定)外，還應(yīng)實(shí)行哪些措施。

證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀女士表示：“一如我們自2018年以來所秉持的理念，本會依照”相同業(yè)務(wù)、相同風(fēng)險(xiǎn)、相同規(guī)則“的原則，就虛擬資產(chǎn)交易平臺監(jiān)管建議多項(xiàng)妥善的投資者保障措施(注5)。鑒于環(huán)球虛擬資產(chǎn)市場近期動蕩不穩(wěn)，加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)致了明確共識，認(rèn)為需要對虛擬資產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管，以確保充分保障投資者，并有效管理主要風(fēng)險(xiǎn)。”

計(jì)劃申領(lǐng)牌照的虛擬資產(chǎn)交易平臺(包括原有平臺(注6))的營運(yùn)者應(yīng)開始檢視及修改有關(guān)系統(tǒng)及監(jiān)控措施，為新制度作好準(zhǔn)備。至于無意申領(lǐng)牌照的營運(yùn)者，則應(yīng)著手預(yù)備以有序方式結(jié)束其于香港的業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會擬在其網(wǎng)站上發(fā)布數(shù)份名單，向公眾列出各虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管狀況，并將繼續(xù)與投資者及理財(cái)教育委員會合作，以加強(qiáng)對香港大眾的投資者教育工作。

本會歡迎有意者于2023年3月31日或之前，透過證監(jiān)會網(wǎng)站，或以電郵、郵寄或傳真，向證監(jiān)會提交意見。

備注：

1.根據(jù)《2022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》，任何人如經(jīng)營提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的業(yè)務(wù)(即經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易所)或顯示自己經(jīng)營該業(yè)務(wù)，便須向證監(jiān)會申領(lǐng)牌照。

2.證監(jiān)會在2019年就提供至少一種證券型代幣的交易服務(wù)的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺引入了監(jiān)管框架。請參閱證監(jiān)會在2019年11月6日發(fā)出的《立場書：監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺》。

3.有關(guān)規(guī)定涵蓋妥善保管資產(chǎn)、認(rèn)識你的客戶、利益沖突、網(wǎng)絡(luò)保安、會計(jì)及審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、打擊洗錢/恐怖分子資金籌集，以及預(yù)防市場失當(dāng)行為等范疇。

4.除了有關(guān)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時確保合適性和代幣納入的規(guī)定外，其他的主要建議關(guān)乎代幣的盡職審查、管治和披露。

5.證監(jiān)會早于2018年起已認(rèn)為，虛擬資產(chǎn)活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn)并不限于洗錢，還包括投資者保障方面的隱憂。請參閱證監(jiān)會在2018年11月1日發(fā)出的《有關(guān)針對虛擬資產(chǎn)投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運(yùn)者的監(jiān)管框架的聲明》。

6.虛擬資產(chǎn)交易平臺營運(yùn)者如在2023年6月1日前于香港設(shè)有具意義且實(shí)質(zhì)的業(yè)務(wù)，便會被視為“原有”平臺。

（文章來源：香港證監(jiān)會）

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