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證監(jiān)會(huì)出手!富途、老虎美股大跌 被禁止招攬境內(nèi)投資者和開立新賬戶 2022-12-31 10:46:23  來源:證券時(shí)報(bào)

原計(jì)劃12月30日在港股上市的富途控股29日晚間突然公告暫緩上市。

30晚消息突如其來,證監(jiān)會(huì)表示推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。

受此消息影響,老虎證券、富途控股美股30日盤前一度雙雙大跌超30%,截至美股收盤,富途證券跌31%,老虎證券跌28.51%。當(dāng)晚,富途、老虎證券雙雙回應(yīng),均表示將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。


(資料圖)

構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)12月30日發(fā)布,近年來,富途控股有限公司(簡(jiǎn)稱“富途控股”)、UPFintechHoldingLimited(簡(jiǎn)稱“老虎證券”)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù),根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

2021年10月15日,證監(jiān)會(huì)通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月11日,證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談,明確了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

回溯原委,早在去年10月14日,人民網(wǎng)就發(fā)布報(bào)道稱,富途控股及老虎證券均已經(jīng)完成赴美上市,在《個(gè)人信息保護(hù)法》明確了個(gè)人信息跨境提供規(guī)則的背景下,內(nèi)地公民的個(gè)人信息出境問題或?qū)⒊蔀樘峁┟拦?、港股等全球主要市?chǎng)股票交易服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商將要面臨的新考驗(yàn)。在實(shí)測(cè)開戶流程后,人民網(wǎng)記者直指老虎、富途展業(yè)模式上兩大隱憂,一是信息收集安全問題,二是信息去向問題。

實(shí)際上,此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過境內(nèi)關(guān)聯(lián)平臺(tái)機(jī)構(gòu),面向境內(nèi)投資者開展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開戶等活動(dòng),不符合我國(guó)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于未經(jīng)許可批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得從事證券業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)定的精神。

對(duì)于此類故意規(guī)避監(jiān)管的情況,2016年證監(jiān)會(huì)就曾發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)提示,明確除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)和滬深港通機(jī)制外,證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供“跨境炒股”服務(wù),提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場(chǎng)投資。

去年10月24日召開的第三屆外灘金融峰會(huì)全體大會(huì)三“數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融科技:效率、穩(wěn)定與公平”上,中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局局長(zhǎng)孫天琦曾表示,部分境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在未取得境內(nèi)相關(guān)牌照、僅持有境外牌照的情況下,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),主要專門面向境內(nèi)投資者提供境外證券投資服務(wù)。例如美股、港股交易服務(wù),屬于“跨境交付”范疇。從業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)看,跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬在我境內(nèi)無照駕駛,屬非法金融活動(dòng),這種定性與資本項(xiàng)目是否完全可兌換無關(guān)。

禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶

就富途、老虎證券存在的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況。12月30日證監(jiān)會(huì)提出,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,證監(jiān)會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。

二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易,但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會(huì)表示,將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改,并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

30日晚,富途、老虎證券雙雙回應(yīng),均表示將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。

富途控股回應(yīng)稱,公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作,同時(shí)亦會(huì)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者,繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。富途表示,將持續(xù)加大國(guó)際化的步伐,保持初心,為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí),富途亦會(huì)積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國(guó)境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。

針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)推進(jìn)非法跨境展業(yè)整治工作,老虎國(guó)際回應(yīng)稱,公司已關(guān)注到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來,公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求,公司在中國(guó)香港、澳大利亞、新西蘭、美國(guó)、新加坡等國(guó)家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì),新增客戶中九成來自上述國(guó)家或地區(qū)。老虎國(guó)際將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求,繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶,積極配合核查,遏制境內(nèi)投資者增量,全面做好整改工作。

推遲回港上市

跨境互聯(lián)網(wǎng)券商的監(jiān)管問題一直備受關(guān)注,而兩家跨境互聯(lián)網(wǎng)券商龍頭使用者眾多。

公開資料顯示,富途控股注冊(cè)地在開曼群島,主要辦公地址在香港,是一家為投資者提供美股和港股交易服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商,主要服務(wù)于新興富裕的中國(guó)投資者。

老虎證券注冊(cè)地同樣在開曼群島,辦公室地址在北京,公司對(duì)外聲稱是一家專注于全球中國(guó)投資者的領(lǐng)先在線經(jīng)紀(jì)公司。兩家公司都在2019年在美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所上市。

其中富途控股2019年登陸納斯達(dá)克,股價(jià)一度在2021年沖至204.25美元的高點(diǎn),后來持續(xù)下滑。今年12月,富途控股宣布將在12月30日于香港聯(lián)交所掛牌,股票代碼為3588.公司此次以介紹方式赴港上市。

但就在上市前夜,29日晚間富途控股突然發(fā)布公告宣布公司正與香港聯(lián)交所澄清與集團(tuán)相關(guān)的若干事宜。因此公司決定推遲其A類普通股在香港聯(lián)交所上市。

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應(yīng)聲大跌!證監(jiān)會(huì):依法取締富途控股、老虎證券增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)!回應(yīng)來了

(文章來源:證券時(shí)報(bào))

關(guān)鍵詞: 境內(nèi)投資者

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