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近年來(lái),富途控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”)未經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn),面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù),根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。2021年10月15日,我會(huì)通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月11日,我會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談,明確了我會(huì)監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。
按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,我會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易,但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類(lèi)投資者賬戶。
我會(huì)將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改,并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。
(文章來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)
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