本報(bào)訊 據(jù)北交所官網(wǎng)，為踐行“透明審核、便企惠民”理念，提高發(fā)行上市審核公開(kāi)透明度，更好服務(wù)市場(chǎng)主體，北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）制定了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——申報(bào)前咨詢(xún)溝通》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申報(bào)前咨詢(xún)溝通指南》），于3月21日發(fā)布并施行。

北交所開(kāi)市以來(lái)，一直堅(jiān)持開(kāi)門(mén)辦市場(chǎng)、為市場(chǎng)主體辦實(shí)事，建立了審核全鏈條咨詢(xún)溝通機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷優(yōu)化，對(duì)提高申報(bào)與審核質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。本次發(fā)布實(shí)施《申報(bào)前咨詢(xún)溝通指南》，是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南1號(hào)——申報(bào)與審核》關(guān)于申報(bào)前后咨詢(xún)溝通相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合前期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步細(xì)化申報(bào)前咨詢(xún)溝通的具體做法，明確市場(chǎng)主體預(yù)期。

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對(duì)于申報(bào)前咨詢(xún)溝通階段溝通交流問(wèn)題的整改規(guī)范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問(wèn)詢(xún)環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮。通過(guò)申報(bào)前咨詢(xún)溝通、直聯(lián)審核等服務(wù)機(jī)制，有助于夯實(shí)北交所高效審核基礎(chǔ)，打造預(yù)期更明、效率更高的上市服務(wù)品牌，更好服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)和民營(yíng)科技企業(yè)上市發(fā)展。

在全面實(shí)行注冊(cè)制背景下，北交所對(duì)申報(bào)前咨詢(xún)溝通機(jī)制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化，有助于更好消除信息不對(duì)稱(chēng)，便利市場(chǎng)主體順暢、高效申報(bào)上市。

一是廣覆蓋。為所有籌備上市的企業(yè)提供涉及規(guī)則理解相關(guān)重大問(wèn)題的業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)，及時(shí)答疑解惑；對(duì)于申報(bào)確定性較強(qiáng)的進(jìn)入輔導(dǎo)階段的企業(yè)，提供覆蓋規(guī)范整改事項(xiàng)、監(jiān)管審核關(guān)注事項(xiàng)、申請(qǐng)文件編制等的全面深入的溝通交流。企業(yè)在申報(bào)掛牌前溝通直聯(lián)審核機(jī)制事項(xiàng)的，可參照《申報(bào)前溝通指南》的規(guī)定執(zhí)行。

二是暢渠道。籌備北交所上市的企業(yè)，可通過(guò)線(xiàn)上溝通系統(tǒng)提交溝通申請(qǐng)，北交所將在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行回復(fù)和辦理。

三是深溝通。北交所目前申報(bào)企業(yè)均是新三板創(chuàng)新層公司，審核人員可以在了解企業(yè)監(jiān)管信息、公開(kāi)信息等基礎(chǔ)上，提供“一企一檔”的精準(zhǔn)申報(bào)前咨詢(xún)溝通服務(wù)。已報(bào)輔導(dǎo)的企業(yè)可就核查發(fā)現(xiàn)的需規(guī)范事項(xiàng)、監(jiān)管審核重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)、招股說(shuō)明書(shū)等文件編制情況等與審核人員深入溝通。

四是緊跟進(jìn)。北交所安排專(zhuān)人持續(xù)跟進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)溝通事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)涉及新的審核監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的，將通過(guò)電話(huà)、書(shū)面等方式跟進(jìn)溝通。

五是強(qiáng)監(jiān)督。明確參與人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律、工作紀(jì)律和保密紀(jì)律，北交所參與咨詢(xún)溝通的工作人員按照規(guī)定做好內(nèi)幕知情人管理登記，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕和監(jiān)督。

為便利企業(yè)充分用好申報(bào)前后的咨詢(xún)溝通渠道，北交所將通過(guò)電子郵件向進(jìn)入北交所發(fā)行上市輔導(dǎo)階段的各企業(yè)發(fā)送《北交所關(guān)于申報(bào)前咨詢(xún)溝通的溫馨提示》，告知申報(bào)前咨詢(xún)溝通渠道，并提醒廉政要求。保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提交申報(bào)材料后，將在業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)收到一份《受理溫馨提示》，包含申報(bào)后溝通咨詢(xún)渠道、審核流程、廉政提醒等內(nèi)容。

北交所表示，下一步將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持服務(wù)立所理念，持續(xù)加強(qiáng)與市場(chǎng)主體的溝通，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)主體關(guān)切，著力打造市場(chǎng)信賴(lài)、服務(wù)友好、廉潔透明，具有品牌影響力的一流交易所。（邢萌）

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