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【新要聞】中金公司被監(jiān)管點(diǎn)名:15只產(chǎn)品未完成整改,底層項(xiàng)目嵌套交叉投資 2022-12-02 17:44:39  來源:36氪

近來,多家券商涉嫌違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)點(diǎn)名,其中就有中國國際金融股份有限公司(下稱“中金公司”,601995.SH )。11月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱,因子公司及管理產(chǎn)品未按期完成整改,以及客戶賬戶管理相關(guān)問題,決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中金公司是中國首家中外合資的投資銀行,總部位于北京,在全國擁有200多個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。截至9月末,公司總資產(chǎn)為6474億元,在國內(nèi)券商中屬于頭部陣營。就是這樣一家“濃眉大眼”的頭部券商,2022年因子公司出現(xiàn)相關(guān)問題已被被監(jiān)管“多次點(diǎn)名”。

01、15只產(chǎn)品未完成整改,底層項(xiàng)目存在嵌套、交叉投資

北京證監(jiān)局公告顯示,經(jīng)查,中金公司子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品,未按期完成整改。同時(shí),相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多,且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。


(資料圖片)

此前,銀保監(jiān)會(huì)曾多次表態(tài),將繼續(xù)嚴(yán)防類信貸“影子銀行”反彈回潮,嚴(yán)禁多層嵌套投資。

公開信息顯示,中金前海私募由中金公司全資子公司中金資本運(yùn)營有限公司控股,持股比例為55%。登陸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,可以看到,中金前海私募成立于2014年5月,登記時(shí)間為2015年3月。

目前,中金前海私募正在運(yùn)作的產(chǎn)品有23只,提前清算的有10只。截止2020年6月底,其管理資金總規(guī)模約70億元人民幣,出資人包括國內(nèi)知名上市公司、海外主權(quán)財(cái)富基金、家族辦公司以及高凈值客戶等。

中金前海股權(quán)投資基金同樣成立于2014年,出資人為中金前海發(fā)展(深圳)基金管理有限公司,實(shí)控人為中金公司。目前,其正在運(yùn)作的產(chǎn)品有18只,提前清算的有2只。公司基金管理規(guī)模區(qū)間在5-10億元。

從中金公司上述兩家子公司的公開信息看,,目前兩者正在運(yùn)作的基金產(chǎn)品總共為41只。而根據(jù)北京證監(jiān)局的責(zé)令改正公告,這41只產(chǎn)品中,存在違規(guī)問題并未按期完成整改的就有15只,占比達(dá)到37%。

業(yè)內(nèi)人士坦言,作為國內(nèi)頭部券商,又是首家中外合資投行,中金公司在產(chǎn)品合規(guī)及底層項(xiàng)目投資上的違規(guī),不僅令業(yè)內(nèi)震驚,而且也非常失望。

02、內(nèi)控不嚴(yán),大客戶25億逆回購?fù)钢?/strong>

北京證監(jiān)局公告指出,“2022年9月16日,中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的‘逆回購’交易,金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金,中金公司系統(tǒng)未能識(shí)別并攔截該筆交易,交易部分成交,該客戶賬戶出現(xiàn)透支。”

北京證監(jiān)局表示,上述情況反映出中金公司合規(guī)意識(shí)薄弱,內(nèi)控機(jī)制不完善,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2022年以來,業(yè)內(nèi)已發(fā)生多起券商客戶資金透支事件。

據(jù)中國投?;?月份的通報(bào)顯示,3家不具名券商出現(xiàn)客戶賬戶虛增透支,A證券公司“虛增”客戶資金1.95億,客戶交易后透支5022.26萬元;B證券公司數(shù)據(jù)回傳出現(xiàn)異常,誤扣客戶資金109.01萬元,超扣81.76萬元;C證券公司集中交易系統(tǒng)存在缺陷,“虛增”客戶資金3億元,透支2.8億元。

業(yè)內(nèi)人士表示,要避免相關(guān)錯(cuò)誤的二次發(fā)生,關(guān)鍵是加大系統(tǒng)投入、完善公司技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)營的制度措施,對(duì)信息技術(shù)服務(wù)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行有效把關(guān),完善應(yīng)急預(yù)案,豐富應(yīng)急場(chǎng)景、做好風(fēng)控。這位人士認(rèn)為,作為國內(nèi)首屈一指的頭部券商,中金公司應(yīng)加大相關(guān)投入,不再出現(xiàn)這類ABC式的錯(cuò)誤。

03、子公司年內(nèi)多次違規(guī),保薦增發(fā)的國聯(lián)股份被質(zhì)疑業(yè)績?cè)旒?/strong>

公司研究室注意到,中金公司因子公司出現(xiàn)相關(guān)問題而被監(jiān)管“點(diǎn)名”的情況,年內(nèi)已非首次。

6月初,中金公司因一筆場(chǎng)外期權(quán)合約對(duì)手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,違反了場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)管理辦法,被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施?!  ?/p>

6月22日晚間,江蘇證監(jiān)局連發(fā)兩條行政監(jiān)管措施,決定對(duì)中金公司全資子公司中金財(cái)富證券無錫人民中路營業(yè)部和經(jīng)紀(jì)人胡書達(dá),采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局指出,這家營業(yè)部及其經(jīng)紀(jì)人違規(guī)表現(xiàn)如下:一是未基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品,二是銷售金融產(chǎn)品過程中代客戶交易金融產(chǎn)品,三是向客戶提供保本承諾等。

近日,滬市主板上市公司國聯(lián)股份(603613.SH)因外界質(zhì)疑業(yè)績?cè)旒?,股價(jià)連續(xù)跌停,作為其上市夠增發(fā)項(xiàng)目的保薦人,面對(duì)上交所的問詢函,中金公司參與了對(duì)媒體相關(guān)質(zhì)疑事項(xiàng)的核查。

雖然中金公司的核查意見否認(rèn)了外界相關(guān)質(zhì)疑,但國聯(lián)股份股價(jià)12月2日依舊跌停,顯示投資者對(duì)國聯(lián)股份管理層相關(guān)表態(tài)及投行的核查結(jié)論依舊沒有信心??紤]到已有兩家知名券商因保薦的新股涉嫌造假而被公開譴責(zé),不少投資者也對(duì)新股承銷發(fā)行中價(jià)格一向偏高的中金公司開始擔(dān)心。

本文系基于公開資料撰寫,僅作為信息交流之用,不構(gòu)成任何投資建議。

關(guān)鍵詞: 中金公司 責(zé)令改正 證券公司

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