12月18日晚間,中化巖土公告稱,公司董事長吳延煒近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》,主要涉及吳延煒違法減持中化巖土股票,違法減持金額1.01億元,以及未依法履行信息披露義務(wù)。
違法減持上億元
(資料圖片)
2019年1月7日,吳延煒披露《簡式權(quán)益變動報告書》。此次權(quán)益變動完成后,其持有中化巖土3.56億股股份,占中化巖土總股本的19.68%。2019年8月13日,中化巖土部分限制性股票回購注銷完成,吳延煒持股比例變?yōu)?9.74%,持股數(shù)量不變。
《行政處罰決定書》顯示,經(jīng)查明,2020年3月10日至2021年4月30日,吳延煒多次減持中化巖土股份。
其中,2021年4月29日,吳延煒在累計減持達到中化巖土已發(fā)行股份的5%時,未依法履行報告和公告義務(wù),且未停止交易,遲至2021年5月17日才披露《簡式權(quán)益變動報告書》。
回顧吳延煒違法減持前夕,中化巖土在2021年4月27日發(fā)布2021年一季報,以及2021年第一季度經(jīng)營情況簡報。中化巖土介紹,公司已經(jīng)形成了工程服務(wù)和通用航空兩個主要業(yè)務(wù)板塊,積極布局文化旅游業(yè)務(wù),關(guān)注多領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資機會。
圖為:中化巖土2021年一季報部分財務(wù)數(shù)據(jù)
《行政處罰決定書》顯示,吳延煒在累計減持達到中化巖土已發(fā)行股份的5%后,至披露權(quán)益變動信息前,違法賣出“中化巖土”合計3362萬股,占中化巖土總股本的1.86%,違法減持金額1.01億元。按照擬制成本法計算,違法所得約407萬元。
給予警告,合計處罰上千萬元
北京證監(jiān)局指出,吳延煒的上述違法事實,有證券賬戶資料、相關(guān)公告、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。同時,監(jiān)管部門依法向吳延煒告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)等事項,其未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
北京證監(jiān)局認為,吳延煒的上述行為違反證券法第三十六條和第六十三條第二款的規(guī)定,構(gòu)成證券法第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。
根據(jù)吳延煒的違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)證券法第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對吳延煒未依法履行信息披露義務(wù)的行為,給予警告,并處以100萬元罰款。
同時,對于吳延煒在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“中化巖土”的行為,北京證監(jiān)局對其給予警告,沒收違法所得約407萬元,并處以610萬元罰款。
中化巖土介紹,吳延煒自2009年6月16日至今,任公司董事長。
截至2022年9月30日,吳延煒系中化巖土第二大股東,持股比例11.22%。
(文章來源:上海證券報)
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