證監(jiān)會(huì)于6月21日公布了最新一期證券公司“白名單”,共31家公司入榜。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比,此輪白名單入榜券商增加1家,共31家券商入選“白名單”。
具體來看,新增東方證券、東方財(cái)富、國聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家公司,同時(shí)調(diào)出4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的證券公司。
【資料圖】
“白名單”不得用于商業(yè)目的
2021年5月,為落實(shí)分類監(jiān)管要求,壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任,提升監(jiān)管有效性,推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會(huì)建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司納入“白名單”,簡(jiǎn)化申請(qǐng)監(jiān)管意見書的工作流程,并支持其優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務(wù),體現(xiàn)精準(zhǔn)施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。記者了解到,“白名單”制度重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標(biāo),更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況,淡化規(guī)模排名,要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的,是對(duì)現(xiàn)行分類評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化補(bǔ)充和具體應(yīng)用。
“白名單”制度推出運(yùn)行以來,通過“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入,及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司,對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。
目前,已先后調(diào)入9家公司,調(diào)出7家公司,為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件?!鞍酌麊巍被菁按笾行?、中外資等不同規(guī)模、不同類型的證券公司,突出監(jiān)管部門重視內(nèi)控合規(guī)的鮮明導(dǎo)向,有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
“白名單”好處幾何?
對(duì)于券商來說,入圍“白名單”將得到多項(xiàng)“實(shí)惠”:
一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。
二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng),不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見,確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。
三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。
對(duì)于未納入“白名單”的證券公司,證監(jiān)會(huì)明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡(jiǎn)化程序,繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。
在上述三項(xiàng)“福利”中,第三條福利政策引導(dǎo)券商在未來開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)時(shí)需要先做好合規(guī)風(fēng)控,否則會(huì)因?yàn)椴辉诎酌麊紊舷嚓P(guān)業(yè)務(wù)開展受到影響。整個(gè)行業(yè)在未來經(jīng)營過程中將會(huì)更加重視合規(guī)風(fēng)控,這也是監(jiān)管設(shè)立白名單制度的初衷。
在發(fā)布首份證券公司“白名單”時(shí),證監(jiān)會(huì)曾表示,將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上,逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理,切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感。記者從監(jiān)管部門獲悉,下一步,證監(jiān)會(huì)將聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求,持續(xù)總結(jié)評(píng)估實(shí)施效果,更加突出證券公司精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新,助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè),更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的導(dǎo)向。
(文章來源:證券時(shí)報(bào))
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