資金挪用在證券市場(chǎng)是被嚴(yán)監(jiān)管的，特別是對(duì)募集的資金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局近日出具了監(jiān)管警示函受到業(yè)內(nèi)關(guān)注。

江蘇監(jiān)管局指出，根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，該局對(duì)國(guó)海證券在無錫五洲國(guó)際裝飾城有限公司發(fā)行的“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”公司債券中的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了檢查。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)海證券在擔(dān)任“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”受托管理人期間，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)12.2億元募集資金存在未按約定用途使用的情形，其中5.95億元用于購(gòu)買理財(cái)、6.25億元用于償還購(gòu)買理財(cái)?shù)拿耖g借貸。

值得注意的是，在國(guó)海證券出具的2016年、2017年受托管理事務(wù)報(bào)告中，均披露發(fā)行人募集資金已用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還借款。

因此，作為受托管理人，國(guó)海證券到底是不知情，還是故意隱瞞?目前外界還不得知。

不過，江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，國(guó)海證券在監(jiān)督募資使用情況、信息披露、勤勉盡責(zé)等方面存在問題，故決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 國(guó)海證券