中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月16日訊(記者 常實(shí) 鹿凱)日前,天金所因跨區(qū)違規(guī)展業(yè)被廣西金管局警示,此類違規(guī)事件在行業(yè)內(nèi)已非首次出現(xiàn)。
不久前,證監(jiān)會(huì)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室,向各省下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號(hào))要求,金交所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)限于注冊(cè)地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi),注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)當(dāng)保持一致。
業(yè)內(nèi)違規(guī)跨區(qū)展業(yè)頻現(xiàn)
12月8日,廣西壯族自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局(簡(jiǎn)稱:廣西金管局)發(fā)布《關(guān)于外省交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)在廣西區(qū)內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示》表示,近日,收到相關(guān)線索,反映天津金融資產(chǎn)交易所等公司未經(jīng)批準(zhǔn),涉嫌在區(qū)內(nèi)開展交易場(chǎng)所展業(yè)活動(dòng)。
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)同時(shí)發(fā)現(xiàn),除天金所跨區(qū)到廣西展業(yè)外,過去一年多,“金交所”跨區(qū)展業(yè)在業(yè)內(nèi)頻現(xiàn)。8月5日,北京市地方金融監(jiān)督管理局(以下簡(jiǎn)稱:北京金融監(jiān)管局)官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于惠普金融交易中心(大連)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)提示函》,北京金融監(jiān)管局近日收到大連市金融發(fā)展局的風(fēng)險(xiǎn)提示函。在前期排查中,大連方面發(fā)現(xiàn)普惠金融交易中心(大連)有限公司(以下簡(jiǎn)稱:普惠金交中心)存在違法違規(guī)問題,并已將其涉嫌違法違規(guī)的線索轉(zhuǎn)交至大連市公安局。
大連市金融發(fā)展局在提示函中表示,近日,該局接到來自貴州、山東等地群眾電話,咨詢關(guān)于普惠金交中心是否可以開展業(yè)務(wù)情況。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),按照清理整頓各類交易場(chǎng)所部級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室相關(guān)通知要求,普惠金交中心已于2017年6月底停止新業(yè)務(wù)。對(duì)于其存在停業(yè)整頓期間違規(guī)開展業(yè)務(wù),大連市金融發(fā)展局已將其涉嫌違法違規(guī)線索,轉(zhuǎn)交至大連市公安局。普惠金交中心存在注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不符情況,也已被工商注冊(cè)系統(tǒng)中被列入“經(jīng)營(yíng)異常”名錄。
5月22日,北京金融監(jiān)管局發(fā)布公告表示,近日收到相關(guān)線索,反映海峽(漳州)金融產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司未經(jīng)北京市批準(zhǔn),涉嫌在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)并開展交易場(chǎng)所展業(yè)活動(dòng)。
數(shù)月前,2019年12月4日,同樣是北京金融監(jiān)管局,在其官網(wǎng)發(fā)布“關(guān)于深圳前海金融資產(chǎn)交易所有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)在京開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提示”。當(dāng)時(shí),北京金融監(jiān)管局表示,北京市未批準(zhǔn)任何交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu),如有外埠交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)在京開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。而違規(guī)事件頻發(fā),也成為該行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)積聚另一側(cè)面。
違規(guī)展業(yè)成監(jiān)管重點(diǎn)
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)注意到,隨著2018年資管新規(guī)出臺(tái),傳統(tǒng)銀行資管、信托通道、私募非標(biāo)資產(chǎn)業(yè)務(wù)被限,造成游歷在一行兩會(huì)監(jiān)管框架之外金交所,成為承載非標(biāo)市場(chǎng)空白重要載體。但金交所在滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求等方面發(fā)揮一定積極作用同時(shí),也存在盲目擴(kuò)張、違規(guī)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)管不足、向個(gè)人投資者不當(dāng)營(yíng)銷等突出問題。近兩年,金交所產(chǎn)品信用風(fēng)險(xiǎn)抬頭,部分金交所風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)爆發(fā),影響金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。
為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者合法權(quán)益,服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局,根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署,金交所早在三年多前就被列為重點(diǎn)整治對(duì)象。
不久前,證監(jiān)會(huì)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室,向各省下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號(hào))要求,金交所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)限于注冊(cè)地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi),注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)當(dāng)保持一致;使用第三方云服務(wù)器,服務(wù)器及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)存放在境內(nèi)。不得在注冊(cè)地所在省級(jí)行政區(qū)域以外設(shè)立子(分)公司、辦事處等展業(yè)機(jī)構(gòu),不得通過與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作等方式在其它省級(jí)行政區(qū)域展業(yè),不得為異地企業(yè)發(fā)行產(chǎn)品。已設(shè)立異地展業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)予撤銷,與異地產(chǎn)業(yè)合作機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議應(yīng)予解除。相關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)金交所跨區(qū)域開展交易類業(yè)務(wù)另有規(guī)定,從其規(guī)定。
同時(shí),要求金交所注冊(cè)地省級(jí)人民政府要督促金交所嚴(yán)守合規(guī)底線,按照聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議要求,細(xì)化違規(guī)存量處置方案,分類化解違規(guī)存量風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)防控增量風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)決清理金交所同互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作開展違規(guī)業(yè)務(wù)活動(dòng),有序清理違規(guī)異地營(yíng)銷展業(yè)活動(dòng)。此外,聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議將金交所存量風(fēng)險(xiǎn)化解和清理整頓工作,延期至2021年6月底完成。
未來,有關(guān)監(jiān)管層對(duì)天金所跨區(qū)違規(guī)展業(yè)事件處理后續(xù),及“金交所”行業(yè)清整進(jìn)展,中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。
關(guān)鍵詞: 金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所清理整頓
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