中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示,經(jīng)查,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)聯(lián)證券”,601456.SH)在籌劃重大資產(chǎn)重組過(guò)程中存在以下問(wèn)題:一是未有效評(píng)估監(jiān)管政策,對(duì)重組備選方案準(zhǔn)備不足;二是未審慎評(píng)估對(duì)證券市場(chǎng)的影響。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(八)項(xiàng)等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)聯(lián)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
國(guó)聯(lián)證券股份有限公司創(chuàng)立于1992年11月,前身為無(wú)錫市證券公司,2008年5月通過(guò)改制更名為國(guó)聯(lián)證券股份有限公司,注冊(cè)資本19.024億元人民幣,2015年7月6日在香港聯(lián)合交易所上市交易,股票代碼為"01456"。無(wú)錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展(集團(tuán))有限公司為第一大股東,直接持股22.87%,總持股54.88%。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定:證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:
(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為,動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng),及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為,督促工作人員勤勉盡責(zé),防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶利益,公平對(duì)待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響,采取有效措施,防止擾亂市場(chǎng)秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定:證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的,對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
國(guó)聯(lián)證券股份有限公司:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在籌劃重大資產(chǎn)重組過(guò)程中存在以下問(wèn)題:一是未有效評(píng)估監(jiān)管政策,對(duì)重組備選方案準(zhǔn)備不足;二是未審慎評(píng)估對(duì)證券市場(chǎng)的影響。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(八)項(xiàng)等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年11月17日
關(guān)鍵詞: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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