禍起兩年前違規(guī)提供客戶賬戶一事，恒泰證券近日收到了證監(jiān)會(huì)開出的百萬罰單。而據(jù)北京商報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，該處罰已是今年以來監(jiān)管部門“點(diǎn)名”恒泰證券的第六張罰單。隨著恒泰證券大股東易主天風(fēng)證券，清理合規(guī)歷史遺留問題成為了當(dāng)務(wù)之急。8月13日，恒泰證券方面在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)坦言了此前公司經(jīng)營管理松懈弱化，并獨(dú)家對記者表示，天風(fēng)證券進(jìn)駐以來，公司對問題多發(fā)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)范管理，且已決定撤并近20家管理不到位、業(yè)績不達(dá)標(biāo)的營業(yè)部。

領(lǐng)罰后承認(rèn)經(jīng)營管理松懈

百萬罰單落定之后，恒泰證券承認(rèn)了此前在經(jīng)營及管理方面的問題。在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)，恒泰證券坦言，近期接連受到由于過去展業(yè)不規(guī)范的行政處罰，是時(shí)任大股東法人治理不完善及當(dāng)時(shí)前景晦暗不明情況下，公司經(jīng)營管理松懈弱化導(dǎo)致的，是公司重大的歷史教訓(xùn)。隨著公司股權(quán)的重大調(diào)整，公司法人治理得到大幅優(yōu)化，內(nèi)部控制體系進(jìn)一步完善，公司日常經(jīng)營管理不斷增強(qiáng)。

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了對恒泰證券及公司3名時(shí)任員工的行政處罰決定書。因違規(guī)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，證監(jiān)會(huì)責(zé)令恒泰證券改正、給予警告，并處以100萬元罰款;三名責(zé)任人被處以警告及3萬-10萬元罰款。

此事源起2018年初，時(shí)任恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部副總經(jīng)理余安義通過上海盈沃投資管理有限公司(恒泰證券子公司)總經(jīng)理杜某朝結(jié)識(shí)鳳鳴同創(chuàng)(北京)資產(chǎn)管理有限公司董事長杜某艷，并安排時(shí)任恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部區(qū)域經(jīng)理陳禕杰與杜某艷對接具體業(yè)務(wù)。2018年3-6月期間，時(shí)任恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部客戶經(jīng)理張超團(tuán)隊(duì)為杜某艷介紹的賬戶借用業(yè)務(wù)陸續(xù)招攬了張某妙等36個(gè)恒泰證券客戶賬戶。張超團(tuán)隊(duì)向客戶推介賬戶借用業(yè)務(wù)時(shí)，以恒泰證券某資金項(xiàng)目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，而非以其個(gè)人名義。2018年3-6月期間，在未告知客戶實(shí)際使用人身份的情況下，張超陸續(xù)將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總，分批由陳禕杰交給杜某艷，再由杜某艷提供給許某華使用。除“鄭某平”賬戶未實(shí)際使用外，剩余35個(gè)客戶賬戶被許某華用于買賣相關(guān)股票。

由此，證監(jiān)會(huì)對恒泰證券及3名責(zé)任人員的違規(guī)行為下發(fā)處罰決定，責(zé)令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款，對余安義、陳禕杰、張超給予警告，并處以合計(jì)23萬元罰款。

重點(diǎn)規(guī)范管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

北京商報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，因公司以及時(shí)任員工違規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)、員工違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利等行為，今年4-8月，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局已經(jīng)掛出了6張罰單“點(diǎn)名”恒泰證券，其中以恒泰證券為主體收到2張罰單，公司被采取責(zé)令改正以及罰款的監(jiān)管措施，亦有其他7名時(shí)任員工領(lǐng)到包括公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、罰款、警示函的行政處罰。

在分析人士看來，恒泰證券因受原股東影響，公司管理松懈，業(yè)務(wù)管控弱化，產(chǎn)生了一些低級(jí)的不規(guī)范展業(yè)問題，嚴(yán)重影響了公司的市場聲譽(yù)和監(jiān)管評級(jí)。不過天風(fēng)證券接手后，情況已經(jīng)有所好轉(zhuǎn)。

今年3月，天風(fēng)證券收購恒泰證券部分股權(quán)一事獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，此次交易獲批意味著，歷時(shí)9個(gè)多月，天風(fēng)證券順利成為恒泰證券的第一大股東。但今年以來恒泰證券頻頻領(lǐng)罰也顯現(xiàn)出該公司合規(guī)遺留問題恐存隱憂。

恒泰證券方面獨(dú)家對北京商報(bào)記者表示，天風(fēng)證券進(jìn)駐以來，在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層組成和運(yùn)行方面進(jìn)行了大幅調(diào)整，所派人員已全面參與公司決策管理，特別是對問題多發(fā)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)范管理。今年4月公司新聘任了專職的合規(guī)總監(jiān)，解決了長達(dá)兩年多的董事長代職問題。與此同時(shí)，公司對于營業(yè)部進(jìn)行了全面摸排和業(yè)績核定，對管理不到位、業(yè)績不達(dá)標(biāo)的營業(yè)部進(jìn)行堅(jiān)決撤并，數(shù)量多達(dá)近20家，相關(guān)方案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，正穩(wěn)步推進(jìn)落實(shí)中。

擬建立新零售業(yè)務(wù)總部

“券商營業(yè)部等涉及更多的是和人打交道的部門，大多違規(guī)行為是員工個(gè)人自主的行為，當(dāng)前券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入承壓，轉(zhuǎn)型迫在眉睫，一些員工會(huì)為了完成收入指標(biāo)而違規(guī)進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，相關(guān)負(fù)責(zé)人可能也施以默許的態(tài)度。”滬上一位分析人士表示。券商投行從業(yè)人士何南野進(jìn)一步指出，對于很多中小型券商而言，確實(shí)存在風(fēng)控缺失、內(nèi)部管理混亂的情況，出現(xiàn)重大合規(guī)漏洞，應(yīng)重新梳理業(yè)務(wù)流程，減少人工操作而違法違規(guī)的空間。

清理合規(guī)遺留問題之外，恒泰證券如何輕裝出發(fā)，未來如何開拓向前也成為發(fā)展的首要任務(wù)

對于接下來的發(fā)展規(guī)劃，恒泰證券方面對北京商報(bào)記者表示，天風(fēng)證券派駐人員全面進(jìn)入公司管理層，對公司整體戰(zhàn)略發(fā)展和轉(zhuǎn)型進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，同時(shí)，根據(jù)公司整體戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目標(biāo)，在主要股東的指導(dǎo)支持下，恒泰證券計(jì)劃建立新零售業(yè)務(wù)總部，定位科技賦能下AUM(資產(chǎn)管理規(guī)模)導(dǎo)向的證券零售財(cái)富管理。主要以服務(wù)中小客戶群體為主，將線上線下資源進(jìn)行聯(lián)合，打造公司新零售業(yè)務(wù)模式。

此外，恒泰證券表示，在金融科技的賦能下，構(gòu)建公募基金產(chǎn)品體系、完善產(chǎn)品銷售體系、強(qiáng)化渠道經(jīng)營及建立直銷體系等;通過構(gòu)建智能一體化體系和優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)管理等基礎(chǔ)措施，致力于為客戶提供專業(yè)的金融服務(wù)，全面提升公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力。目前新部門建立事項(xiàng)正在穩(wěn)步推進(jìn)，各環(huán)節(jié)進(jìn)展正常。

根據(jù)恒泰證券年報(bào)，恒泰證券前身為內(nèi)蒙古自治區(qū)證券公司，1992年4月由中國人民銀行內(nèi)蒙古分行組建，2015年10月15日，恒泰證券境外發(fā)行股份正式在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，在香港以“恒投證券”名義開展業(yè)務(wù)。截至2019年末，恒泰證券共設(shè)立證券營業(yè)部144家，2家分公司。

2019年，恒泰證券歸屬于母公司所有者凈利潤為7.41億元，相比上一年度的虧損6.73億元同比增長209.96%。

關(guān)鍵詞： 恒泰證券加緊內(nèi)部糾錯(cuò)