滬深交易所27日發(fā)布《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》。根據《通知》，滬深交易所將向市場全體會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單，督促會員有針對性地加強交易合規(guī)管理。滬深交易所表示，這是切實履行交易所一線監(jiān)管法定職責、加快推動交易監(jiān)管模式向“以監(jiān)管會員為中心”轉型的一項重要舉措。

《通知》明確，發(fā)生嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶將被納入重點監(jiān)控賬戶名單。上交所的標準包括，3個月內被采取2次書面警示監(jiān)管措施、被采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施、被實施限制賬戶交易紀律處分等;深交所的標準包括，被出具《限制交易警示函》、被采取盤中暫停當日交易措施、被采取盤后限制交易措施等。此外，存在濫用資金、持股、信息、技術等優(yōu)勢，實施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱等情形的賬戶，也將被列入重點監(jiān)控名單。重點監(jiān)控期為12個月。

《通知》加強了會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責。深交所要求會員與相關客戶簽訂證券交易委托補充協議，同時采取重新核查、重點監(jiān)控等一系列具體措施。上交所要求有客戶被納入重點監(jiān)控賬戶名單的會員須及時告知客戶，并按要求開展合規(guī)交易培訓;與客戶簽訂補充協議，約定如發(fā)現客戶繼續(xù)從事嚴重異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的，會員可以拒絕接收其委托或終止與其的證券交易委托代理關系;在公司實時監(jiān)控系統(tǒng)中設置針對性的監(jiān)控指標和預警參數，及時采取警示、拒絕接受委托、終止委托代理關系等客戶管理措施。

據介紹，在目前的實踐中，尚有部分會員未能有效履行客戶交易管理責任，異常交易違規(guī)賬戶集中在個別會員、個別營業(yè)部的現象時有出現。一些會員營業(yè)部存在少數客戶短時間內被多次采取自律監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管的情形。因此，滬深交易所此次發(fā)布的《通知》進一步強調了對會員管理異常交易客戶失職等不當行為的自律懲戒手段。上交所表示，對于未按要求履行管理職責的，將視情況對會員及其相關人員單處或并處口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、暫停受理或辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施，或者通報批評、公開譴責、暫?；蛳拗平灰讬嘞薜燃o律處分。

針對部分客戶通過新開戶或轉指定等方式逃避監(jiān)管的現象，《通知》明確，滬深交易所將向所有會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單，確保全體會員及時共享相關監(jiān)管信息。同時，《通知》對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出了更嚴格的管理要求。(記者 周松林 王興亮)

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