26名中國“牛散”被美國證監(jiān)會開出超7500萬美元(約合人民幣5.02億元)的罰單。

據(jù)美國證監(jiān)會官網(wǎng)(SEC)6月15日發(fā)布的公告顯示，法院判決共計(jì)26名成員參與一項(xiàng)股價操縱案，其中涉及至少3000只美股股票，其涉案金額超過3500萬美元，最終責(zé)令這些人支付超7500萬美元。

具體來看，法院判決包括Shuang Chen，Wenwen Du， Lirong Gao，Jing Guan，Tonghui Jia，Xuejie Jia，Honglei Shi，Lujun Sun，Huailong Wang，Jiadong Wang，Jiafeng Wang，Linlin Wu，Lin Xing，Yong Yang，Jiancheng Zhao和Forrest (HK) Co.，Limited在內(nèi)的16名被告對非法所得的3560.34萬美元及利息598.98萬美元負(fù)有連帶賠償責(zé)任。除了連本帶利歸還以外，每個被告必須支付200萬美元的民事罰款。

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此外，法院裁定10名名義被告(Relief Defendants)Weiguo Guan，Jingquan Liu，Rishan Liu，Weigang Yang，Jingru Zhai，Song Geng，Qinghua Ren，Jixiang Teng，Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分別支付3505美元到53.37萬美元不等的非法所得，外加預(yù)判利息，總額為151.23萬美元。

所謂名義被告，在美國法律體系，是指在民事訴訟中被點(diǎn)名的人，但未被指控從事違法行為。

公告顯示，2019年10月，SEC向美國馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟。SEC稱，來自中國的多名交易員操縱了數(shù)千種股票價格，這些股票大多成交量少，而他們故意制造了股票交易的虛假繁榮，通過推高或壓低股價來獲得非法利潤。同時，SEC已采取緊急行動，將18名被告的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)。

2019年11月12日，法院下達(dá)初步禁令，對所有被告和名義被告進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)。2019年12月23日，美國證券交易委員會修改了起訴書，在最初被指控的基礎(chǔ)上增加了2名被告和8名額外的名義被告。

在SEC提交的訴訟文書中，具體解釋了這些股民的交易手法。他們通常至少使用兩個經(jīng)紀(jì)賬戶，首先通過幫手賬戶(helper account)下達(dá)幾筆小額賣出訂單來壓低股票價格，然后使用獲利賬戶(winner account)低價買入大量股票。在積累了頭寸后，他們又通過下達(dá)小額買入訂單，推高股票的市場價格，這樣一來，就可以以市場價高價出售大量股票而獲利。反之也一樣，他們先制造出買進(jìn)的假象，抬高股價后再賣出。

這種操縱股市的行為被稱為“幌騙”(spoofing)，是指在股票市場或者期貨市場交易中虛假報(bào)價再撤單的一種行為。“幌騙者”通過假裝有意在特定價格買進(jìn)或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進(jìn)行交易來影響市場，借助市場的新價格來買賣獲利。

“我們指控被告從事廣泛的操縱活動，不遺余力地逃避偵查，把交易放在幾家不同經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的100多個不同賬戶，并提交偽造文件，以其他人名義開設(shè)新賬戶?！盨EC市場濫用監(jiān)管部門主管Joseph G. Sansone在2019年發(fā)布的聲明中稱。

判決里并沒有提及該案的兩名主謀Jiali Wang和Xiaosong Wang.2021年9月，SEC已對Xiaosong Wang作出處罰，永久禁止其違反美國反欺詐條款，索償和民事處罰的部分，由法院稍后確定。同時，SEC還在繼續(xù)對另一主謀Jiali Wang提出欺詐指控。此外，美國馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室對兩人提起的另一項(xiàng)刑事訴訟仍在審理中。

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（文章來源：澎湃新聞）

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