美國證券交易委員會(SEC)近日公告稱，聯(lián)邦法院公布了對參與操縱美國上市公司股價的中國投資者的判決。其中，16名被告(Defendants)和10名救濟被告(編者注：Relief Defendants，是指民事訴訟程序中，未被指控從事違法行為，但獲取了源自于被告違法行為財物的被告)分別需要支付罰款7350萬美元、150萬美元(合計折合人民幣超5億元)。根據(jù)SEC此前公布的信息，在2013年至2019年間，上述中國投資者操縱了至少3000只美股上市公司的股票價格，并獲利超過3500萬美元(折合人民幣2.34億元)。

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具體來看看怎么回事：

2019年10月16日，SEC發(fā)布公告稱，主要居住在中國的交易員通過制造對特定股票的交易興趣和活動的虛假表現(xiàn)，操縱了數(shù)千只交投清淡股票價格，從而通過人為地推高或壓低股票價格來獲取非法利潤。

根據(jù)SEC表示，交易員使用多個賬戶下達多個小額賣單以壓低股票價格，然后再使用不同的賬戶集以人為低價購買大量股票。在積累了頭寸后，交易員隨后翻轉并下達了幾筆小額買入訂單以推高價格，以便他們可以以高價出售他們的股票。

“被告參與了廣泛的操縱計劃并竭盡全力逃避偵查，將交易置于多家不同經(jīng)紀公司的一百多個獨立賬戶中，并提交偽造文件以他人名義開設新賬戶?！盨EC 部門負責人表示。“盡管他們做出了努力，SEC 工作人員還是能夠發(fā)現(xiàn)這些看似無關的賬戶之間的聯(lián)系，并揭露被告的非法交易協(xié)同模式?！?/p>

隨后，在一項平行行動中，美國馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室宣布對兩名交易員Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事指控。

2019年11月12 日，法院頒布了初步禁令，并繼續(xù)凍結所有被告和救濟被告的資產(chǎn)。2019 年12月23 日，SEC 修改了訴狀，在最初被指控的人的基礎上增加了 2 名被告和 8 名額外的救濟被告。

2022年5月26日，Jiali Wang被波士頓聯(lián)邦大陪審團起訴，指控他參與了一項復雜的、持續(xù)多年的市場操縱陰謀，涉及在美國國家證券交易所交易的證券。

根據(jù)指控文件，從大約 2013 年到至少 2018 年，Jiali Wang參與并帶領一群位于中國，有時在馬薩諸塞州的證券交易員的操縱性交易活動。具體而言，Jiali Wang和他的同謀以他們的名義以及與Jiali Wang有關系的其他人的名義使用多個經(jīng)紀賬戶，人為地壓低和抬高交易稀少的證券價格。主要通過反復下達相對較小的賣出(或買入)訂單來發(fā)出有關證券供應(或需求)的虛假信號并壓低(或抬高)證券價格。隨后又立即在市場的另一邊下達了較大的買入(或賣出)訂單。一旦大訂單執(zhí)行，Jiali Wang和他的同謀就會取消了他們未完成的操縱訂單。

2022年6月9日，聯(lián)邦法院批準了SEC的要求。聯(lián)邦法院還將10名中國人列為救濟被告，他們有人出借賬戶給主犯，或把賬戶給人控制。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人，并沒有因為錯誤的行為遭到指控，但仍需面對索償。

聯(lián)邦法院最終判決命令16名被告支付超過7350萬美元，10名救濟被告支付超過150萬美元。

表格：部分被起訴中國投資者

（文章來源：證券時報）

關鍵詞： 美國證券交易委員會