5月13日，上海證券交易所發(fā)布關于擴位證券簡稱業(yè)務上線有關事項的通知。

為更好滿足市場需求、提升市場服務水平，上交所決定，自2022年5月16日起，為在上交所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開募集基礎設施證券投資基金(REITs)提供擴位證券簡稱。為規(guī)范擴位證券簡稱的使用，上交所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務指南第7號——擴位證券簡稱》(下稱《業(yè)務指南》)，現(xiàn)予發(fā)布，并自5月16日起實施。

根據(jù)規(guī)定，已有擴位證券簡稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品，其擴位證券簡稱不變；沒有擴位證券簡稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品，其擴位證券簡稱初始默認與其證券簡稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關規(guī)定申請修改擴位證券簡稱。

上市公司修改“備注名”

擴位證券簡稱是指使用比現(xiàn)有證券簡稱更多的字符來標記相應證券的簡稱，一定程度上可以理解成上市公司的“備注名”。

上交所要求，擴位證券簡稱最長不超過15個漢字(30個字符)，另有規(guī)定的除外。發(fā)行人應當預留充足字符用于設置證券特殊標識，基金管理人應當預留至少2個字符用于設置證券特殊標識。

為體現(xiàn)簡明性，建議擴位證券簡稱的自定義部分(即證券特別標識以外的部分)不超過8個漢字(16個字符)。

擴位證券簡稱和證券簡稱應同步設置相同的證券特殊標識。證券特殊標識及其含義適用《上海證券交易所證券交易業(yè)務指南第6號——證券特殊標識》。

上交所在行情信息的產(chǎn)品信息文件及網(wǎng)站中同步展示證券簡稱和擴位證券簡稱，會員、行情信息供應商及其他市場機構(gòu)可根據(jù)需要自行展示擴位證券簡稱。發(fā)行人按現(xiàn)有規(guī)定在信息披露文件中展示證券簡稱，無須展示擴位證券簡稱。

事實上，上交所上市的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品很多已經(jīng)有了擴位簡稱。比如科創(chuàng)板公司博睿數(shù)據(jù)，其擴位簡稱是博睿宏遠數(shù)據(jù)，在上交所網(wǎng)站上顯示的證券簡稱就是博睿宏遠數(shù)據(jù)。

科創(chuàng)板公司上市之初就可以選擇擴位簡稱，早在2019年7月，上交所就發(fā)布了《科創(chuàng)板股票及存托憑證擴位簡稱市場參與者接口規(guī)格說明書的通知》，以供市場參與者提前做好科創(chuàng)板上線技術就緒準備工作。

2020年2月，上交所發(fā)布《關于上海證券交易所上市基金增加擴位證券簡稱相關事項的通知》，為滿足基金市場發(fā)展需要，提高基金名稱辨識度、便利投資者交易，上海證券交易所(以下簡稱本所)將針對上市基金產(chǎn)品(包括ETF、LOF、分級基金)，在原有不超過8個字節(jié)的證券簡稱基礎上，增加擴位證券簡稱，擴位簡稱適用于競價交易和行情展示。

此后，多家基金公司都進行了擴位簡稱的修改。比如，鵬華基金自2022年3月4日起修改鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金(LOF)擴位證券簡稱，將原“港股通銀行LOF”修改為“香港銀行LOF”。

重點內(nèi)容可突出顯示

上交所指出，公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴位證券簡稱可參照“年份后兩位+發(fā)行人縮寫+序號”格式，由發(fā)行人自主確定，并向本所申請設置或者變更擴位證券簡稱。

特殊品種公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴位證券簡稱，鼓勵使用“短期”、“可續(xù)期”、“綠色”、“碳中和”、“可交換”、“鄉(xiāng)村振興”、“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”、“紓困”等(例如**綠色公司債券、**綠色ABS、**綠色企業(yè)債券)字樣，突出品種特點。

上市公司應當根據(jù)經(jīng)營及業(yè)務發(fā)展需要，審慎設置擴位證券簡稱。擴位證券簡稱原則上應當來源于在工商行政管理機關登記的公司全稱，在證券簡稱的基礎上適度擴展，并與主營業(yè)務相匹配。

上交所要求，發(fā)行人、基金管理人設置擴位證券簡稱，不得存在以下情形：與上交所市場已使用的證券簡稱或者擴位證券簡稱相同或高度相似、容易混淆；使用與實際情況不符的區(qū)域性；違反有關法律法規(guī)和上交所相關規(guī)定的其他情形。

科創(chuàng)板新股標識也有變化

5月13日，上交所還發(fā)布消息，優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標識。上交所介紹，近期，多家市場主體向上交所反映優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標識的意見建議，上交所高度重視，做了認真研究。為積極響應市場訴求，進一步激發(fā)市場活力，便利各類市場主體參與交易，上交所制定了優(yōu)化方案。

目前，上交所在科創(chuàng)板新股上市首日證券簡稱加標識“N”，對于無漲跌幅的科創(chuàng)板新股上市次日至第五個交易日無標識。本次科創(chuàng)板新股證券標識優(yōu)化，擬在上市次日至第五個交易日加標識“C”，以提醒投資者科創(chuàng)板新股上市次日至第五個交易日無漲跌幅限制，與第六日之后的漲跌幅有較大差異，更加方便投資者理解和辨識，更好服務市場主體，提升投資者體驗。

目前，上交所已完成相關準備工作，擬自今年5月16日起正式實施。

（文章來源：券商中國）

關鍵詞： 存托憑證 REITs 擴位證券簡稱