5月13日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于擴位證券簡稱業(yè)務(wù)上線有關(guān)事項的通知。

為更好滿足市場需求、提升市場服務(wù)水平，上交所決定，自2022年5月16日起，為在上交所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴位證券簡稱。為規(guī)范擴位證券簡稱的使用，上交所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務(wù)指南第7號——擴位證券簡稱》(下稱《業(yè)務(wù)指南》)，現(xiàn)予發(fā)布，并自5月16日起實施。

根據(jù)規(guī)定，已有擴位證券簡稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品，其擴位證券簡稱不變；沒有擴位證券簡稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品，其擴位證券簡稱初始默認(rèn)與其證券簡稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請修改擴位證券簡稱。

上市公司修改“備注名”

擴位證券簡稱是指使用比現(xiàn)有證券簡稱更多的字符來標(biāo)記相應(yīng)證券的簡稱，一定程度上可以理解成上市公司的“備注名”。

上交所要求，擴位證券簡稱最長不超過15個漢字(30個字符)，另有規(guī)定的除外。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)預(yù)留充足字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識，基金管理人應(yīng)當(dāng)預(yù)留至少2個字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識。

為體現(xiàn)簡明性，建議擴位證券簡稱的自定義部分(即證券特別標(biāo)識以外的部分)不超過8個漢字(16個字符)。

擴位證券簡稱和證券簡稱應(yīng)同步設(shè)置相同的證券特殊標(biāo)識。證券特殊標(biāo)識及其含義適用《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號——證券特殊標(biāo)識》。

上交所在行情信息的產(chǎn)品信息文件及網(wǎng)站中同步展示證券簡稱和擴位證券簡稱，會員、行情信息供應(yīng)商及其他市場機構(gòu)可根據(jù)需要自行展示擴位證券簡稱。發(fā)行人按現(xiàn)有規(guī)定在信息披露文件中展示證券簡稱，無須展示擴位證券簡稱。

事實上，上交所上市的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品很多已經(jīng)有了擴位簡稱。比如科創(chuàng)板公司博睿數(shù)據(jù)，其擴位簡稱是博睿宏遠(yuǎn)數(shù)據(jù)，在上交所網(wǎng)站上顯示的證券簡稱就是博睿宏遠(yuǎn)數(shù)據(jù)。

科創(chuàng)板公司上市之初就可以選擇擴位簡稱，早在2019年7月，上交所就發(fā)布了《科創(chuàng)板股票及存托憑證擴位簡稱市場參與者接口規(guī)格說明書的通知》，以供市場參與者提前做好科創(chuàng)板上線技術(shù)就緒準(zhǔn)備工作。

2020年2月，上交所發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所上市基金增加擴位證券簡稱相關(guān)事項的通知》，為滿足基金市場發(fā)展需要，提高基金名稱辨識度、便利投資者交易，上海證券交易所(以下簡稱本所)將針對上市基金產(chǎn)品(包括ETF、LOF、分級基金)，在原有不超過8個字節(jié)的證券簡稱基礎(chǔ)上，增加擴位證券簡稱，擴位簡稱適用于競價交易和行情展示。

此后，多家基金公司都進行了擴位簡稱的修改。比如，鵬華基金自2022年3月4日起修改鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金(LOF)擴位證券簡稱，將原“港股通銀行LOF”修改為“香港銀行LOF”。

重點內(nèi)容可突出顯示

上交所指出，公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴位證券簡稱可參照“年份后兩位+發(fā)行人縮寫+序號”格式，由發(fā)行人自主確定，并向本所申請設(shè)置或者變更擴位證券簡稱。

特殊品種公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴位證券簡稱，鼓勵使用“短期”、“可續(xù)期”、“綠色”、“碳中和”、“可交換”、“鄉(xiāng)村振興”、“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”、“紓困”等(例如**綠色公司債券、**綠色ABS、**綠色企業(yè)債券)字樣，突出品種特點。

上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，審慎設(shè)置擴位證券簡稱。擴位證券簡稱原則上應(yīng)當(dāng)來源于在工商行政管理機關(guān)登記的公司全稱，在證券簡稱的基礎(chǔ)上適度擴展，并與主營業(yè)務(wù)相匹配。

上交所要求，發(fā)行人、基金管理人設(shè)置擴位證券簡稱，不得存在以下情形：與上交所市場已使用的證券簡稱或者擴位證券簡稱相同或高度相似、容易混淆；使用與實際情況不符的區(qū)域性；違反有關(guān)法律法規(guī)和上交所相關(guān)規(guī)定的其他情形。

科創(chuàng)板新股標(biāo)識也有變化

5月13日，上交所還發(fā)布消息，優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標(biāo)識。上交所介紹，近期，多家市場主體向上交所反映優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標(biāo)識的意見建議，上交所高度重視，做了認(rèn)真研究。為積極響應(yīng)市場訴求，進一步激發(fā)市場活力，便利各類市場主體參與交易，上交所制定了優(yōu)化方案。

目前，上交所在科創(chuàng)板新股上市首日證券簡稱加標(biāo)識“N”，對于無漲跌幅的科創(chuàng)板新股上市次日至第五個交易日無標(biāo)識。本次科創(chuàng)板新股證券標(biāo)識優(yōu)化，擬在上市次日至第五個交易日加標(biāo)識“C”，以提醒投資者科創(chuàng)板新股上市次日至第五個交易日無漲跌幅限制，與第六日之后的漲跌幅有較大差異，更加方便投資者理解和辨識，更好服務(wù)市場主體，提升投資者體驗。

目前，上交所已完成相關(guān)準(zhǔn)備工作，擬自今年5月16日起正式實施。

（文章來源：券商中國）

關(guān)鍵詞： 存托憑證 REITs 擴位證券簡稱