藥明康德公告，因減持公司股票涉嫌違法違規(guī)，股東上海瀛翊收到行政處罰事先告知書。告知書及其所述中國證監(jiān)會擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成影響。對于上海瀛翊未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)及轉(zhuǎn)讓股票不符合相關(guān)規(guī)定的行為，證監(jiān)會責(zé)令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。

證監(jiān)會答問

證監(jiān)會：堅決依法查處違規(guī)減持行為 維護(hù)資本市場交易秩序

問：近日，證監(jiān)會針對藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持行為發(fā)出行政處罰事先告知書，系新《證券法》實(shí)施以來因違規(guī)減持被處罰的首個案例。請問釋放了怎樣的監(jiān)管信號？

答：2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份，違反了《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(以下簡稱《減持規(guī)定》)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬依照《證券法》第186條對上海瀛翊做出行政處罰。

上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份，破壞證券市場秩序、損害投資者權(quán)益，一直以來是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。新《證券法》第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

針對股東、董監(jiān)高減持股份，《證券法》提出信息披露的原則性要求，《減持規(guī)定》堅持“以信息披露為核心”的監(jiān)管理念，對事前、事中、事后信息披露做出具體、細(xì)化規(guī)定，例如，上市公司大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出15個交易日前預(yù)先披露減持計劃等。這是保護(hù)中小投資者權(quán)益的的重要制度性安排，也是境外成熟市場的普遍做法。在減持股份過程中違反信息披露要求的，屬于典型的違規(guī)減持行為。相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)深刻理解規(guī)則內(nèi)涵、充分認(rèn)識違規(guī)責(zé)任、自覺遵守有關(guān)要求，促進(jìn)形成良好市場生態(tài)和環(huán)境。

下一步，證監(jiān)會將切實(shí)執(zhí)行《證券法》和中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅決依法查處違規(guī)減持行為，引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護(hù)資本市場交易秩序。

（文章來源：第一財經(jīng)）

關(guān)鍵詞： 藥明康德 違規(guī)減持 行政處罰