打造流量密碼的當(dāng)下,千篇一律的模型預(yù)測分析思路后,“風(fēng)水研報(bào)”總是能快速出圈,賺取足夠的關(guān)注度。
近期,針對部分證券公司從事發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí),利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進(jìn)行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù)等問題,證監(jiān)會組織證監(jiān)局進(jìn)行了現(xiàn)場核查,并依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施。相關(guān)人員還被采取撤職降級、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責(zé)措施。
(部分文件截圖)
兩大“風(fēng)水研報(bào)”成典型
去年末,網(wǎng)絡(luò)流傳著《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》的報(bào)告。該報(bào)告通過天干地支及金木水火土的玄學(xué)理論預(yù)測:2022年中國股市處于五年大牛市開端;2022年是政策市,年初和年末貨幣寬松,預(yù)測股市行情為前高后低。更為細(xì)致的是,報(bào)告還對2022年每個月的行情進(jìn)行了預(yù)測。
本次通報(bào)中,該證券公司某分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理,未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控,違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對該投資顧問及其所在分公司分別采取監(jiān)管談話和出具警示函的措施,同時(shí)證券公司對相關(guān)責(zé)任人員采取撤職降級、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責(zé)措施。
而在通報(bào)的另一個相關(guān)案例中,某證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT 材料《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》,運(yùn)用天干地支分析、預(yù)測股票市場走勢,并提供給公司客戶,實(shí)質(zhì)從事了發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù),但未遵守發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)法規(guī)要求和公司內(nèi)部管理制度,私下交流外傳,導(dǎo)致該研報(bào)被媒體廣泛轉(zhuǎn)載,事實(shí)上被發(fā)布;利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢,研究方法不專業(yè)審慎,研究結(jié)論不客觀科學(xué);未經(jīng)公司審核,未進(jìn)行登記、備案,將研報(bào)提供給特定第三方,未公平對待發(fā)布對象,違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。G證券公司未對員工行為進(jìn)行有效管控,未對研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理,未對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別與評估,未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn),違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對該分析師和證券公司分別采取監(jiān)管談話和出具警示函的措施,同時(shí)證券公司對該分析師采取了免除研究所副所長職務(wù)、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責(zé)措施。
兩點(diǎn)監(jiān)管要求
近年來,持續(xù)強(qiáng)化證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法,不斷完善業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制,證券投資咨詢業(yè)務(wù)總體規(guī)范運(yùn)行。目前,部分證券公司證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,發(fā)布研報(bào)或提供投資建議服務(wù)不客觀、不專業(yè)、不審慎,甚至娛樂化、低俗化,反映出部分證券公司合規(guī)管理不到位、人員管控存在漏洞,部分從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄,專業(yè)能力有待進(jìn)一步提升。對照上述兩起案例反映出的問題,現(xiàn)重申、強(qiáng)調(diào)如下監(jiān)管要求:
一是證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理和人員管控,提升專業(yè)服務(wù)能力。各證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資咨詢業(yè)務(wù)事前、事中、事后內(nèi)部管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行法規(guī)要求和內(nèi)部制度。各證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券分析師、證券投資顧問等人員管控,嚴(yán)格要求相關(guān)人員發(fā)布工作信息或言論前履行內(nèi)部審批,并持續(xù)開展專業(yè)培訓(xùn)。
二是證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提升專業(yè)能力。證券分析師發(fā)布研報(bào)應(yīng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出假設(shè),確保分析結(jié)論具有合理依據(jù)。證券投資顧問作出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。相關(guān)人員在提供證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),審慎評估對市場可能產(chǎn)生的影響,自覺維護(hù)資本市場秩序。
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部未來將持續(xù)關(guān)注,從嚴(yán)查處發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為,堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作方針,發(fā)現(xiàn)一起、處置一起,推動行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。
相關(guān)報(bào)道
證監(jiān)會:對券商發(fā)布研報(bào)及投顧業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”
風(fēng)水研報(bào)再次惹禍!這家券商被罰 當(dāng)事人也被約談 來看最新回應(yīng)
(文章來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
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