3月27日晚,上海宣布自28日起劃江封控。作為全國最重要的金融城市,上海金融界在封控期間如何保證穩(wěn)定高效運行受到強烈關(guān)注。封控消息一出,有金融從業(yè)人員連夜趕往公司,成為一道逆行的風(fēng)景。當(dāng)晚,上交所也緊急出臺30條應(yīng)對疫情相關(guān)措施,此舉是繼免收近期受疫情影響地區(qū)上市公司2022年相關(guān)費用后,保障市場運行的進(jìn)一步措施。
《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運行若干措施的通知》稱,即日起,上交所就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排,優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式,支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,激發(fā)市場主體活力,全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運行,落實落細(xì)支持疫情防控和保障市場運行各項工作。
具體措施涉及股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷、上市公司信息披露業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)服務(wù)、其他業(yè)務(wù)服務(wù)等四大板塊,共計30條。
線上服務(wù)疫情之下再升級
上海分批封控之下,線下路演與業(yè)務(wù)辦理都受到疫情制約。作為應(yīng)對,上交所擴(kuò)大了線上服務(wù)范圍,增強了線上服務(wù)的技術(shù)能力。
在線上服務(wù)渠道方面,上交所發(fā)布24小時咨詢熱線電話。保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露的24小時咨詢熱線電話為(021-68607509);解決上市公司在信息披露業(yè)務(wù)中面臨的困難和問題熱線為(021-68601632)。
同時,上交所加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復(fù)過程中,因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的,發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。上交所將加強審核部門與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。
此外,上交所已全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)。針對各市場主體的實際需求,全面開展遠(yuǎn)程咨詢、在線培訓(xùn)和宣講等活動。增加“浦江大講堂”線上公開課數(shù)量,豐富課程內(nèi)容。
在技術(shù)支持方面,上交所提供“云上市”服務(wù),鼓勵發(fā)行人根據(jù)實際情況合理安排發(fā)行上市時間,上交所提供免費網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù),并支持發(fā)行人在疫情影響消除后,補辦現(xiàn)場上市儀式。同時優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。鼓勵發(fā)行人通過上證路演中心開展免費網(wǎng)上路演,通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演。在國際投資者服務(wù)方面,將通過線上路演等形式,加強與各類境外機(jī)構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)。
保證股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷
上交所為保證封控下股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷,疫情防控期間,正常受理發(fā)行人通過上交所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。
項目申報及回復(fù)過程中,因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的,發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)提交項目申報、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時,確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
同時,適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時間。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響,無法在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的,可以向上交所申請中止審核,以保證足夠的時間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。
疫情下如何開展上市公司信息披露業(yè)務(wù)
疫情防控期間,上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00.同時,上交所稱,上市公司受疫情影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報告的,可以申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響,在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,可向公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況。
同時,增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的,可以通過電子郵件或傳真方式提交。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的,可以暫以電子簽章等代替,或者提交相關(guān)說明。
債券業(yè)務(wù)服務(wù)建綠色通道
對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè),債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的,建立發(fā)行服務(wù)綠色通道,即報即審、特事特辦,切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。
同時,適當(dāng)延長項目辦理時限。發(fā)行人確受疫情影響,不能及時更新財務(wù)報告的,可申請延長有效期。因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的,可先由主承銷商出具說明,后續(xù)及時補充提交簽字、蓋章文件簿記建檔可根據(jù)疫情情況,僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員。投資者可依據(jù)文件約定通過郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單。
值得注意的是,上交所還提到按照財政部及疫情相對嚴(yán)重省(區(qū)、市)政府安排,積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。
其他業(yè)務(wù)服務(wù)保障
為確保市場交易通暢安全,上交所全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作,持續(xù)降低訂單處理時延,改進(jìn)市場投資者體驗。
上交所表示,支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù),加強ETF基金管理人專項通道服務(wù)。支持基金、期權(quán)做市商積極實施流動性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù),維護(hù)正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權(quán)做市商履行報價義務(wù),適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步優(yōu)化ETF運營、信息披露專項通道服務(wù),保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露。
靈活開展紀(jì)律處分、復(fù)核聽證工作。確受疫情影響的市場主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中,可以申請遠(yuǎn)程視頻聽證、延期聽證以及延長證據(jù)材料提交時限。暢通投資者訴求渠道。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向上交所咨詢問題、反映訴求。上交所投資者服務(wù)熱線(400-8888-400)將保持7×24小時暢通。
(文章來源:財聯(lián)社)
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