成立28年，兩家老牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被撤銷業(yè)務(wù)許可。

3月26日晚間，證監(jiān)會宣布，依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名“上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司”)(簡稱“上海新蘭德”)和上海森洋投資咨詢有限公司(簡稱“上海森洋”)的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。值得注意的是，上海新蘭德成立于1993年11月，上海森洋成立于1994年1月，都是存續(xù)期超過28年的老牌機(jī)構(gòu)，今昔對比著實(shí)令人唏噓。

經(jīng)查，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，以及向投資人承諾收益等?！吧鲜鰞杉覚C(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。”證監(jiān)會稱，堅持“零容忍”工作方針，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。

上海森洋：虛假宣傳事涉3034名客戶

證監(jiān)會指出，經(jīng)查明，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費(fèi)，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費(fèi)。具體來看，其違法行為主要分為兩種：

一是，提供并傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

包括在網(wǎng)站、微信公眾平臺自稱為“國內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機(jī)構(gòu)”，該宣傳內(nèi)容缺乏事實(shí)根據(jù)；

業(yè)務(wù)員通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會員身份與客戶聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實(shí)力；

業(yè)務(wù)員對外宣稱客戶服務(wù)版本級別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級，繳納更多會員費(fèi)。但實(shí)際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機(jī)分配分析師而非按照服務(wù)收費(fèi)等級分配分析師等行為。

二是，向投資人承諾收益。

在營銷過程中，其業(yè)務(wù)員對投資人常見話術(shù)包括：“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”“一個月下來獲利10-15%是絕對沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個點(diǎn)可以讓你看到，三天內(nèi)做個10%一點(diǎn)問題都沒有”等等。

“上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任?！弊C監(jiān)會稱，本案證據(jù)顯示，上海森洋鄭州分公司展業(yè)過程中存在大量違法違規(guī)行為，相關(guān)人員已被判處詐騙罪，足以證明上海森洋及其鄭州分公司均未認(rèn)真執(zhí)行合規(guī)制度，未盡到合規(guī)管控義務(wù)，故不能免除責(zé)任。

針對上海森洋提出的上述違法行為“是趙某冰等人的個人行為，且公司規(guī)章制度明令禁止，不應(yīng)認(rèn)定為公司行為”的申辯意見，證監(jiān)會認(rèn)為，“刑事判決認(rèn)定趙某冰等人犯詐騙罪，與我會認(rèn)定上海森洋存在行政違法行為并不沖突。”當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，危害后果已經(jīng)造成且并未消除。雖采取一些事后整改行為，但不足以從輕或者減輕處罰。

上海新蘭德：撤銷業(yè)務(wù)許可并罰款30萬元

對比上海森洋，上海新蘭德涉及的違法違規(guī)行為的花樣更多。

首先是在虛假宣傳和誤導(dǎo)投資者方面，上海新蘭德在手機(jī)應(yīng)用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”、“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”、“年化收益從未低于50%”等，與事實(shí)不符。

2015年11月至2019年8月期間，上海新蘭德安徽分公司通過夸大“首席老師”、“核心團(tuán)隊”實(shí)力，誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機(jī)構(gòu)合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務(wù)費(fèi)用。

上海新蘭德部分員工還在營銷過程中使用承諾收益話術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬”“預(yù)期收益28%”等。

其次，上海新蘭德未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，涉及營銷過程中建立的用于對外宣傳的多個微信群，部分簽約客戶的微信語音等營銷留痕記錄。并且，上海新蘭德曾未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續(xù)，更有多名員工在未取得從業(yè)資格的情況下，提供具體投資建議。

2020年11月，浙江省紹興市中級人民法院判決認(rèn)定時任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。證監(jiān)會指出，上海新蘭德的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失，社會影響特別惡劣。

最終，依據(jù)《證券法》及《暫行辦法》，證監(jiān)會對上海證華證券投資咨詢顧問有限公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，處以30萬元罰款。對上海證華證券投資咨詢顧問有限公司提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續(xù)、未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)等行為，撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

16家機(jī)構(gòu)被采取暫停新增客戶

近年來，證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法。不少證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，也在此過程中相繼現(xiàn)出原形。

根據(jù)證監(jiān)會3月7日公布的最新名單，截至今年2月，全國共有83家持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。其中，絕大多數(shù)分布在北上深，分別為北京18家、上海15家、深圳10家。此外，廣東有6家，浙江、四川、江蘇、湖南各3家，山東、遼寧、福建、安徽各兩家，其余14地各一家。

證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至2021年12月，還有16家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)處于被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的狀態(tài)，包括此次被撤銷業(yè)務(wù)許可的上海森洋和上海新蘭德。

近年來，證監(jiān)系統(tǒng)對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的查處力度不斷加大。例如就在3月23日，因證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬存在不規(guī)范等問題，成立于1995年的老牌投顧機(jī)構(gòu)和訊信息科技有限公司被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。

3月18日，上海啟明星云數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司因存在人員管理混亂，公司花名冊、勞動合同、工資表上的員工名單不一致；部分員工違規(guī)開展與自身職務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)等內(nèi)部控制不健全問題，安徽證監(jiān)局?jǐn)M對其作出責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施。

而深圳證監(jiān)局3月22日發(fā)布的《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中也提到，在2021年證券投資咨詢機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)合規(guī)水平有所提升，風(fēng)險持續(xù)收斂，但部分機(jī)構(gòu)自媒體宣傳展業(yè)不規(guī)范情況較為突出，并針對上述問題對2家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

（文章來源：券商中國）

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