近日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)將5家中概股公司列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，包括百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥。根據(jù)SEC此前披露，連續(xù)三年登上該清單的公司，將被禁止上市交易。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日凌晨發(fā)布了回應(yīng)。

證監(jiān)會(huì)在回應(yīng)中表示，已經(jīng)注意到了這個(gè)情況。尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對(duì)一些勢(shì)力將證券監(jiān)管政治化的錯(cuò)誤做法。近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部持續(xù)與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)開(kāi)展溝通對(duì)話，并取得積極進(jìn)展。

根據(jù)美國(guó)2020年通過(guò)的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》規(guī)定：外國(guó)發(fā)行人連續(xù)三年不能滿足美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查要求的，其證券禁止在美交易。所以此次被點(diǎn)名的五家中概股公司，名單的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)主要可能是上市公司的信息披露問(wèn)題，對(duì)此，五家公司均作出了回應(yīng)。

百勝中國(guó)表示，除非美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)本公司的審計(jì)師進(jìn)行全面核查，否則本公司的普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。

和黃醫(yī)藥在其官網(wǎng)發(fā)文稱，根據(jù)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的現(xiàn)行條款，除非該法案獲修訂將本公司排除或美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)本公司的審計(jì)師進(jìn)行全面核查，否則本公司的美國(guó)預(yù)托證券將于2024年初從納斯達(dá)克證券市場(chǎng)退市。

而再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體均表示，出現(xiàn)在臨時(shí)名單上并不意味著將很快被摘牌，正在積極尋找解決方法。

百濟(jì)神州則認(rèn)為這份暫時(shí)性認(rèn)定名單是SEC采取的行政性措施，公司將持續(xù)確保合規(guī)。

北京天達(dá)共和律師事務(wù)所合伙人王太力：美國(guó)的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》與中國(guó)現(xiàn)行的一些法律是矛盾的，所以現(xiàn)在這個(gè)事不是光靠公司自己就能解決，需要國(guó)家與國(guó)家之間的溝通。

（文章來(lái)源：央視財(cái)經(jīng)）

關(guān)鍵詞： 美國(guó)證券交易委員會(huì) 預(yù)退市名單