據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?!兑?guī)定》共十四條,明確了違法行為人所繳納的行政罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制,主要包括以下內(nèi)容:
一是關(guān)于申請(qǐng)主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為,需要同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒(méi)款行政責(zé)任,繳納罰沒(méi)款后剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí),向人民法院提起訴訟,獲得勝訴判決或者調(diào)解書后,經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請(qǐng);證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),可以代表受害投資者提出申請(qǐng)。
二是關(guān)于申請(qǐng)期限、申請(qǐng)金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請(qǐng);違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的,自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請(qǐng);超過(guò)一年提出申請(qǐng)的,證監(jiān)會(huì)不予受理。受害投資者申請(qǐng)金額不得超過(guò)民事判決書等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額,不得對(duì)被告已履行部分再提出申請(qǐng);用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒(méi)款金額不得超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額,多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請(qǐng),申請(qǐng)總額超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額的,按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請(qǐng)額比例退付。
三是關(guān)于辦理流程。辦理流程的主要內(nèi)容如下:證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)受理、審核受害投資者提交的申請(qǐng)材料,并向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況;證監(jiān)會(huì)按年度向財(cái)政部提出退庫(kù)申請(qǐng);財(cái)政部審核通過(guò)的,將違法行為人有關(guān)罰沒(méi)款退還至證監(jiān)會(huì)賬戶;證監(jiān)會(huì)收到退庫(kù)資金后,及時(shí)將違法行為人罰沒(méi)款退付給受害投資者;證監(jiān)會(huì)辦理完退付手續(xù)后,將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院,并公示退付相關(guān)情況。
(文章來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng))
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