2022年首只重大違法強(qiáng)制退市股出現(xiàn)了!
3月2日晚間,*ST新億(曾用名:國創(chuàng)能源)發(fā)布公告稱,近日已收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書。根據(jù)決定書認(rèn)定的事實(shí)及公司2020年年度報(bào)告,*ST新億2018年、2019年年度報(bào)告存在虛假記載,追溯調(diào)整后,公司2018年-2020年連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入低于1000萬元。
來源:上交所
當(dāng)晚,上交所向*ST新億火速下發(fā)監(jiān)管工作函和擬終止上市事先告知書,公司股票自3月3日開盤起停牌。上交所表示,*ST新億2018年-2020年財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)際已觸及原《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形,根據(jù)相關(guān)規(guī)則,上交所將根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
據(jù)悉,上交所將在公司股票停牌后的15個(gè)交易日內(nèi)作出終止股票上市的決定。
目前,*ST新億最新股價(jià)為1.03元/股,總市值15億元。
Wind數(shù)據(jù)顯示,*ST新億于1999年9月23日登陸上海證券交易所,至今已上市22年多。截至去年3季度末,公司股東戶數(shù)24087戶。今年1月,公司股價(jià)連續(xù)下跌,跌破面值,一度跌至0.88元/股,淪為“仙”股。自2021年10月22日以來,*ST新億股價(jià)已累計(jì)下跌52.09%。
據(jù)證券時(shí)報(bào),分析人士認(rèn)為,*ST新億重大違法強(qiáng)制退市,體現(xiàn)了監(jiān)管部門堅(jiān)決執(zhí)行退市新規(guī),對(duì)財(cái)務(wù)造假“零容忍”的決心,將成為退市制度改革后暢通“出口關(guān)”的又一標(biāo)志性事件。
連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假,*ST新億將退市
實(shí)控人被罰1200萬,并被終身禁入
3月2日晚間,*ST新億發(fā)布公告稱,近日已收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,*ST新億存在虛假記載和重大遺漏兩項(xiàng)違法事實(shí)。
虛假記載方面,*ST新億2018年、2019年年度報(bào)告均存在虛假記載。具體來看,公司虛增2018年?duì)I業(yè)收入1338.54萬元、利潤總額129.11萬元,占當(dāng)年披露營業(yè)收入的100%、利潤總額絕對(duì)值的5.24%;虛增2019年度營業(yè)收入572.36萬元、營業(yè)外收入7590萬元、利潤總額7924.82萬元,虛增營業(yè)收入、利潤總額分別占當(dāng)年披露營業(yè)收入和利潤總額的55.13%、253.78%。
追溯調(diào)整后,*ST新億2018年、2019年連續(xù)兩年?duì)I業(yè)收入低于1000萬元,2019年由盈轉(zhuǎn)虧。而2020年,*ST新億僅實(shí)現(xiàn)營收345.87萬元,這意味著公司2018年、2019年、2020年連續(xù)三年?duì)I業(yè)收入均低于1000萬元,已觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。
證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST新億給予警告,并處以800萬元的罰款。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST新億實(shí)控人、董事長黃偉給予警告,并處以1200萬元的罰款(作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款400萬元,作為*ST新億實(shí)際控制人罰款800萬元)。 對(duì)*ST新億監(jiān)事及子公司負(fù)責(zé)人李勇給予警告,并處以300萬元的罰款。
此外,證監(jiān)會(huì)還下發(fā)了《市場(chǎng)禁入決定書》,上述兩人均被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
實(shí)際上,早在去年10月,*ST新億便已收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書。當(dāng)時(shí),*ST新億已在公告中表示,可能觸及營業(yè)收入3年低于1000萬元的重大違法退市情形。此后,*ST新億根據(jù)相關(guān)規(guī)定,每5個(gè)交易日披露一次可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。截至2月26日,公司已披露十八次退市風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
根據(jù)相關(guān)規(guī)則,*ST新億應(yīng)在收到行政處罰決定書時(shí)開始停牌,因公司未發(fā)布申請(qǐng)停牌的公告,于是上交所對(duì)*ST 新億公司股票實(shí)施停牌,后續(xù)該所將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見,作出公司股票終止上市決定。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)早有疑點(diǎn),曾多次被罰
根據(jù)以往公告,*ST新億收入真實(shí)性早就存在諸多疑點(diǎn)。
首先,2018年及2019年,*ST新億披露的營業(yè)收入都是略微超過1000萬,剛好滿足保殼的需求,年報(bào)也多次被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。
由于*ST新億2018年年報(bào)被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告,涉及公司諸多會(huì)計(jì)科目。隨后,該公司便改聘深圳堂堂會(huì)計(jì)師事務(wù)所,而2019年及2020年審計(jì)意見也相應(yīng)變?yōu)楸A粢庖姟=Y(jié)合深圳堂堂后續(xù)也被證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查并發(fā)現(xiàn)諸多執(zhí)業(yè)問題,*ST新億財(cái)務(wù)造假并購買審計(jì)意見似乎早有預(yù)兆。
梳理公告后發(fā)現(xiàn),2018年以來,交易所向公司發(fā)出約50封問詢函,其中關(guān)于定期報(bào)告的事后審核問詢函約10封,多次向市場(chǎng)提示公司業(yè)務(wù)真實(shí)性及資金往來存在重大風(fēng)險(xiǎn)。
此外,該公司及相關(guān)責(zé)任人也多次遭到監(jiān)管處罰。2015年以來,*ST新億及相關(guān)責(zé)任人已被證監(jiān)會(huì)行政處罰3次,被上交所紀(jì)律處分5次,違規(guī)事項(xiàng)包括未在法定期限內(nèi)披露2018年及2019年年度報(bào)告等定期報(bào)告,重大債務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)擔(dān)保等重大事項(xiàng)均存在未披露情形。目前,塔城公安局對(duì)*ST新億、黃偉涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪一案已立案?jìng)刹?/strong>。
投資者還有退市整理期交易機(jī)會(huì)
可進(jìn)行民事索賠
值得注意的是,根據(jù)相關(guān)規(guī)則,對(duì)于在摘牌前有退出需求的投資者,規(guī)則給予了15個(gè)交易日的退市整理期交易機(jī)會(huì),期滿將正式摘牌退市。
早在2018年11月,滬深交易所就發(fā)布了《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》,明確了4種重大違法退市情形,即首發(fā)上市欺詐發(fā)行、重組上市欺詐發(fā)行、年報(bào)造假規(guī)避退市以及交易所認(rèn)定的其他情形。
而后在2020年的退市制度改革中,在保留原有重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)的前提下,新增了“造假金額+造假比例”的退市標(biāo)準(zhǔn),重大違法退市規(guī)則體系日趨成熟,對(duì)打擊財(cái)務(wù)造假的信號(hào)已較為明顯。
據(jù)第一財(cái)經(jīng),有市場(chǎng)專家表示,“在此背景下,*ST新億卻依然頂風(fēng)作案,企圖通過構(gòu)造貿(mào)易、租賃、物業(yè)管理等業(yè)務(wù),做大營業(yè)收入,規(guī)避財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)。上述財(cái)務(wù)造假的違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序,損害了投資者權(quán)益?!?/p>
上述專家稱,現(xiàn)行制度為保護(hù)中小投資者權(quán)利提供了諸多了途徑,主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
一是股東可以根據(jù)實(shí)際情況采取措施維護(hù)股東權(quán)利。上市公司存在虛假陳述等信息披露違法,投資者因此遭受損失的,可以以自己受到虛假陳述侵害為由,通過司法途徑尋求民事救濟(jì)或賠償。
二是投資者與上市公司發(fā)生糾紛的,可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解;或者在提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí),可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人參加訴訟。
三是即使終止上市后,公司股東仍然可以依法行使股東權(quán)利。公司被終止上市后,盡管其股票不在上交所市場(chǎng)交易,但其資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營、盈虧等情況并不因此而改變。根據(jù)《公司法》規(guī)定,終止上市后公司股東仍享有對(duì)公司的知情權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利,股東享有的權(quán)利不會(huì)改變。終止上市后,公司股東仍可以按規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
在他看來,*ST新億被重大違法退市,說明監(jiān)管部門對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、觸及退市情形的公司,做到“應(yīng)退盡退”,未來將持續(xù)暢通市場(chǎng)出口,促進(jìn)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制,推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
(文章來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
關(guān)鍵詞: ST新億
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