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證監(jiān)會：支持頭部券商做大做強(qiáng) 2022-02-21 09:00:01　　來源：證券時(shí)報(bào)

近日，證監(jiān)會集中公布了對十三屆全國人大四次會議以及政協(xié)十三屆全國委員會第四次會議部分建議、提案的答復(fù)情況。

有觀點(diǎn)提出，要重點(diǎn)培育和支持國有頭部券商做大做強(qiáng)。證監(jiān)會答復(fù)稱，證監(jiān)會一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實(shí)資本實(shí)力，提升核心競爭力，并提供相關(guān)配套政策支持。此外，證監(jiān)會還將研究推動《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》相關(guān)實(shí)施細(xì)則出臺。

有觀點(diǎn)提出，要求企業(yè)境外上市保薦、承銷、簿記首選中資券商。證監(jiān)會表示，在遵循市場化、法治化原則的前提下，支持內(nèi)資券商為赴境外上市的企業(yè)及境外中資機(jī)構(gòu)投資者提供更多更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

也有觀點(diǎn)提出，要對向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作進(jìn)行試點(diǎn)。證監(jiān)會表示，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項(xiàng)的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)。

支持頭部券商做大做強(qiáng)

在《關(guān)于建立認(rèn)可跨境業(yè)務(wù)券商制度維護(hù)國家金融安全的提案》中，有一個建議是“重點(diǎn)培育和支持國有頭部證券機(jī)構(gòu)加大資本投入，補(bǔ)足相對外資機(jī)構(gòu)的資本差距，通過深化改革加強(qiáng)公司治理實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)做大，提升交易、做市、托管、主經(jīng)紀(jì)、風(fēng)控等方面的核心競爭力”。

證監(jiān)會答復(fù)稱，“我會一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實(shí)資本實(shí)力，優(yōu)化公司治理，夯實(shí)基礎(chǔ)功能，提升核心競爭力，并提供相關(guān)配套政策支持。”

首先是支持證券公司依法有序擴(kuò)充資本實(shí)力；其次是推動證券公司提高公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力；再次是支持證券公司提升專業(yè)水平與核心競爭力。

證監(jiān)會表示，2008年國際金融危機(jī)發(fā)生之后，國際社會吸取危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)化了對系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管，以防范系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)由于規(guī)模和體量大、結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)復(fù)雜度高、關(guān)聯(lián)度強(qiáng)等特點(diǎn)帶來的金融機(jī)構(gòu)自身的道德風(fēng)險(xiǎn)及“大而不能倒”等問題。近年來，人民銀行會同銀保監(jiān)會和證監(jiān)會，持續(xù)強(qiáng)化對我國系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，平衡好發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)與穩(wěn)定的關(guān)系。

2018年人民銀行、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，明確系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的定義、范圍，規(guī)定系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的評估流程和總體方法，合理認(rèn)定對金融體系具有系統(tǒng)性影響的金融機(jī)構(gòu)。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會將按照職責(zé)分工，研究推動相關(guān)實(shí)施細(xì)則出臺。

支持中資券商在港展業(yè)發(fā)展

在《關(guān)于建立認(rèn)可跨境業(yè)務(wù)券商制度維護(hù)國家金融安全的提案》中，也提及了支持中資券商在港的業(yè)務(wù)發(fā)展問題。

對于“推動以認(rèn)可跨境業(yè)務(wù)券商為企業(yè)境外上市主辦行、機(jī)構(gòu)投資者境外主經(jīng)紀(jì)和托管商，打破外資壟斷香港證券托管市場局面，引導(dǎo)跨境資本有序流動”的問題，證監(jiān)會答復(fù)稱，內(nèi)資券商參與香港資本市場有利于豐富香港金融業(yè)市場主體，深化內(nèi)地與香港資本市場互聯(lián)互通，并提升內(nèi)資券商競爭力和國際化水平。

證監(jiān)會表示，截至目前，有35家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立子公司，其中有34家機(jī)構(gòu)在香港設(shè)立子公司，均持有香港證監(jiān)會的證券經(jīng)紀(jì)、承銷保薦等牌照，具備擔(dān)任內(nèi)資企業(yè)境外上市主辦行、機(jī)構(gòu)投資者境外主經(jīng)紀(jì)和托管商的相關(guān)資質(zhì)。為便利證券公司依法拓展國際業(yè)務(wù)，進(jìn)一步簡政放權(quán)，新《證券法》取消了證券公司在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批，改為備案管理。

“我會支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，依法有序開拓香港等境外市場，為投資者提供承銷保薦、經(jīng)紀(jì)、托管等綜合金融服務(wù)?！弊C監(jiān)會稱。

對于“以建立認(rèn)可跨境業(yè)務(wù)券商制度為突破口，要求企業(yè)境外上市保薦、承銷、簿記首選中資券商，要求中資機(jī)構(gòu)投資者選擇認(rèn)可中資托管商為托管機(jī)構(gòu)，重塑托管業(yè)務(wù)市場格局”的問題，證監(jiān)會稱，香港托管市場外資占比較高是多種因素造成的。

“我會支持內(nèi)資券商在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，提高競爭力和國際化水平，積極開拓香港市場，提高市場占有率，為維護(hù)兩地資本市場穩(wěn)定和金融安全發(fā)揮更大作用。在遵循市場化、法治化原則的前提下，我會支持內(nèi)資券商為赴境外上市的企業(yè)及境外中資機(jī)構(gòu)投資者提供更多更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)?！弊C監(jiān)會表示。

向銀行發(fā)放券商牌照要審慎評估

證監(jiān)會公布了對十三屆全國人大四次會議第3041號建議的答復(fù)。該建議標(biāo)題為《關(guān)于支持境外金融機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立獨(dú)資或合資金融機(jī)構(gòu)豐富琴澳兩地現(xiàn)代金融業(yè)態(tài)促進(jìn)兩地金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)的建議》。

證監(jiān)會對建議中提出的“允許中資控股澳資銀行機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”進(jìn)行了回應(yīng)。

證監(jiān)會表示，證監(jiān)會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法申請?jiān)O(shè)立合資證券公司。如果相關(guān)澳資銀行的控股股東為內(nèi)地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營事宜。證券法第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立，國家另有規(guī)定的除外?！渡虡I(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。上述規(guī)定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理體制，但也為金融機(jī)構(gòu)開展綜合經(jīng)營試點(diǎn)預(yù)留了空間。2017年，第五次全國金融工作會議提出，堅(jiān)持分業(yè)經(jīng)營為主，嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，在嚴(yán)格監(jiān)管前提下審慎有序進(jìn)行金融綜合經(jīng)營試點(diǎn)。

證監(jiān)會認(rèn)為，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項(xiàng)的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實(shí)全國金融工作會議精神，審慎有序研究推進(jìn)金融綜合經(jīng)營試點(diǎn)相關(guān)事宜。