一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年2月11日-2月17日)
2月11日至2月17日,本所對(duì)9宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,均涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī);對(duì)3宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),1宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問詢函2份、重組問詢函3份、關(guān)注函24份、其他函件15份。
二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年2月14日-2月18日)
2月14日至2月18日,本所共對(duì)43起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)近期漲幅異常的“浙江建投”“杭州園林”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對(duì)20起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年2月14日-2月18日)
本周,本所針對(duì)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中財(cái)務(wù)顧問履職不到位的情形,對(duì)一家會(huì)員的兩名項(xiàng)目主辦人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分;針對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理不到位的情形,對(duì)一家會(huì)員采取口頭警示的監(jiān)管措施。
(文章來源:深交所)
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