2月8日,甘肅證監(jiān)局發(fā)布了2022年1號處罰書,對王冬梅內(nèi)幕交易青海華鼎實業(yè)股份有限公司(以下簡稱ST海華)股票行為做出了最終處罰。處罰書顯示,王冬梅通過任公司董事的姐姐王某梅獲知了關(guān)于ST海華的內(nèi)幕信息,短線交易獲利超過15萬元,東窗事發(fā)后以自己是家庭主婦且家庭負(fù)擔(dān)重為由懇請減輕處罰。
最終甘肅局做出決定:堅持處罰與教育相結(jié)合,沒收王冬梅違法所得15.57萬元,罰款金額從55萬元降低至50萬元。
事情緣起:青海華鼎原第一大股東質(zhì)押到了違約邊緣
ST海華,即青海華鼎,是一只2000年上市的老股票。由于經(jīng)營不佳,青海華鼎一度被ST,但是去5月,ST海華順利“摘帽”,又恢復(fù)原名。這個姐姐坑了妹妹的內(nèi)幕交易案,就發(fā)生在ST海華時期。
2016年11月17日,青海重型機床有限責(zé)任公司(ST海華原第一大股東,以下簡稱青海重型)將所持有ST海華4130萬股無限售流通股質(zhì)押給中信建投股份有限公司,期限3年。之后,A股市場出現(xiàn)調(diào)整,青海重型的流動性出現(xiàn)問題。
經(jīng)過與中信建投磋商,青海重型的融資期限最終延期至2020年6月15日,如逾期青海重型將面臨被起訴并質(zhì)押股份被拍賣的風(fēng)險。
為此,青海重型一直多方尋找受讓方,計劃通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)解決問題。
2020年6月2日,在融資期限將要到期之前,青海重型董事長于某光以與廣州聯(lián)順科技發(fā)展有限公司(以下簡稱聯(lián)順科技)簽署關(guān)于將青海重型持有的ST海華5200萬股無限售流通股份(占ST海華總股本的11.85%)轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技的保密協(xié)議。
王冬梅的姐姐王某梅是ST海華和青海重型的董事。2020年6月9日,董事長于某光通知王某梅前往廣州參加上述股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)會議。2020年6月12日,青海重型召開臨時股東會,決議將青海重型持有的ST海華5200萬股無限售流通股份轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技。
2020年6月13日,ST海華發(fā)布關(guān)于股東權(quán)益變動暨第一大股東發(fā)生變更的提示性公告稱,股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,聯(lián)順科技將成為ST海華第一大股東。
當(dāng)事人連續(xù)三天買入甚至提前融券購回籌集資金
根據(jù)甘肅證監(jiān)局的認(rèn)定,王冬梅和王某梅長期居住在同一棟樓的上下樓,日常有聯(lián)系,相互擁有對方家中鑰匙;王冬梅與王某梅多次發(fā)生經(jīng)濟往來,且存在單次借款超過10萬元的情形;王冬梅長期操作王某梅及王某梅配偶吳某的證券賬戶,替王某梅及其配偶吳某申購新股和買賣股票。
2020年6月9日至2020年6月11日,王某梅去廣州出差。甘肅證監(jiān)局指出,2020年6月9日,王某梅和王冬梅姐妹有過聯(lián)系;2020年6月10日晚,王冬梅與王某梅又有過2次電話聯(lián)系。
2020年6月10日至6月12日,王冬梅用其本人賬戶,合計買入“ST海華”19.38萬股,成交金額為50.01萬元,2020年6月18日全部賣出,實際獲利73732.45元。
此外,王冬梅的丈夫“李某林”證券賬戶2020年6月10日至6月12日合計買入“ST海華”25.05萬股,成交金額為64.81萬元,2020年6月18日全部賣出,實際獲利82023.59元。
甘肅證監(jiān)局指出,王冬梅的賬戶組交易時點與王冬梅和王某梅聯(lián)系接觸時點高度吻合。而且有種種跡象說明王冬梅的操作是屬于內(nèi)幕交易:如王冬梅操作“李某林”證券賬戶完成1筆30萬元的91天報價融券提前購回,賣出該賬戶持有的“分眾傳媒”2萬股,資金大部分于6月10日買入ST海華;在操作本人賬戶買入期間,也出現(xiàn)了連續(xù)銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金買入的情況。
王冬梅經(jīng)過了申辯和陳訴,但甘肅證監(jiān)局指出,王冬梅與內(nèi)幕信息知情人王某梅關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與王某梅存在聯(lián)絡(luò)接觸,其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“ST海華”的行為明顯異常,且不能作出合理說明或者提出證據(jù)排除其進(jìn)行內(nèi)幕交易,“我局對王冬梅的陳述申辯意見不予采納”。
不過,甘肅證監(jiān)局還特別強調(diào),在聽證過程中,王冬梅及其代理人提出,王冬梅為全職家庭主婦,丈夫受傷正處于康復(fù)階段,孩子正在上學(xué),55萬元的罰款嚴(yán)重超出了王冬梅的經(jīng)濟水平,明顯過重。因此,結(jié)合本案具體案情和當(dāng)事人王冬梅個人及家庭情況,從“堅持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā),“我局決定酌情減少對王冬梅的罰款數(shù)額”。
最終,甘肅證監(jiān)局決定:沒收王冬梅違法所得155756.04元,并處以50萬元罰款——也就是說,減少了5萬元罰款。
(文章來源:每日經(jīng)濟新聞)
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