4月19日晚間,證監(jiān)會宣布,加強證監(jiān)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管,全面排查在審企業(yè),對存在證監(jiān)系統(tǒng)離職人員入股情形的,加強核查披露,從嚴審核把關(guān),同時正抓緊補齊制度短板,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。
同時,證監(jiān)會還表示,個別媒體有關(guān)“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的,證監(jiān)會一律不予受理,已受理的暫停審核”的報道內(nèi)容不實。對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請,證監(jiān)會均正常受理,并嚴格依法推進審核復(fù)核程序。
可以看出,在審企業(yè)中的證監(jiān)系統(tǒng)離職人員備受關(guān)注。
基于此,《國際金融報》記者對待審企業(yè)的董事會進行“掃描”。經(jīng)記者不完全統(tǒng)計,有16家待審企業(yè)的董事會中有證監(jiān)會、證監(jiān)局、滬深交易所的離職人員。
16企業(yè)待“嚴審”
這16家待審企業(yè)分別是萬聯(lián)證券、三峽銀行、廣州銀行、信達證券、飛沃科技、新特電氣、云從科技、信德新材、鼎維固、中科英泰、博盈特焊、華奧汽車、維尼健康、皓澤電子、電旗股份、國臺酒業(yè)。
證監(jiān)會和證監(jiān)局方面,7家待審企業(yè)的董事會中有相關(guān)的離職人員。
擬登陸滬市主板的萬聯(lián)證券,其董事長李舫金曾任中國證監(jiān)會廣東證管辦國際部部長,中國證監(jiān)會廣州證管辦機構(gòu)監(jiān)管一處處長。不過,萬聯(lián)證券由廣州市人民政府全資持股,即李舫金不持有公司股份。
另外,有5家公司的獨立董事為證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員。
具體來看,廣州銀行獨立董事陳騫曾任中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局上市公司監(jiān)管一處(二處)處長;信達證券獨立董事朱利民曾任中國證監(jiān)會稽查部副主任、中國證監(jiān)會稽查局副局長、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)工作協(xié)調(diào)部主任兼投資者教育辦公室主任;飛沃科技獨立董事夏勁松曾任湖南證監(jiān)局稽查處副處長、湖南證監(jiān)局公司處副處長;新特電氣獨立董事孫延生在2013年2月至2016年4月任中國證監(jiān)會規(guī)劃委員會研究員;云從科技獨立董事周忠惠曾任中國證監(jiān)會國際顧問委員會委員、中國證監(jiān)會首席會計師。
他們身份敏感
除證監(jiān)會和各地證監(jiān)局外,9家待審企業(yè)的董事曾任職兩大交易所。
欲闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板的信德新材,其董事芮鵬于2007年3月至2014年2月在上海證券交易所擔任經(jīng)理。芮鵬是由持有信德新材7.64%股份的尚融寶盈提名,并通過尚融寶盈等途徑持有信德新材0.0032%股份。
擬滬市主板上市的鼎維固,其董事何明軒曾在2009年6月至2011年5月就職于深圳證券信息有限公司,任上海辦公室副主任。深圳證券信息有限公司官網(wǎng)顯示,其為深交所全資子公司。不過關(guān)于何明軒的持股比例,鼎維固申報稿中并沒有披露。
值得一提的是,在2012年2月至2017年6月?lián)紊钲谧C券交易所綜合研究部經(jīng)理的化定奇,目前同時擔任了中科英泰和博盈特焊的董事,化定奇的提名人均是前海股權(quán)投資基金(有限合伙)。不過,中科英泰和博盈特焊的申報稿同樣沒有披露化定奇的持股比例。
另外,獨立董事中也不乏交易所離職人員的身影。
比如,華奧汽車獨立董事呂超曾就職于上交所;維尼健康獨立董事何為在2002年6月至2016年10月任深交所執(zhí)行經(jīng)理;皓澤電子獨立董事何升霖曾任職上交所公司監(jiān)管部、發(fā)行上市部、公司二部、債券業(yè)務(wù)部經(jīng)理、高級經(jīng)理;電旗股份獨立董事鄭建明曾就職于深交所綜合研究所;國臺酒業(yè)獨立董事劉燊曾就職于上交所。
強化監(jiān)管
綜上來看,在16家待審企業(yè)中,鼎維固、中科英泰和博盈特焊在申報稿中沒有披露詳細的持股信息外,信德新材董事芮鵬持有公司0.0032%股份,其他的大多數(shù)離職人員雖然身在董事會,但似乎沒有持有公司的股份。
不過需要指出的是,上述統(tǒng)計僅針對董事會,并未統(tǒng)計未在董事會任職或找人代持的系統(tǒng)離職人員。
對于證監(jiān)會如何排查這類情況,某知名券商高管對記者表示,一方面證監(jiān)會自身或許已經(jīng)開始行動,另一方面證監(jiān)會可以通過施壓保薦機構(gòu),來達到監(jiān)管訴求。另外,證監(jiān)會和交易所在審核時,發(fā)現(xiàn)有這種情況的股東就會特別關(guān)注。
關(guān)于如果待審企業(yè)存在這類股東,保薦機構(gòu)應(yīng)該如何應(yīng)對,上述券商高管表示,存在這類股東并不等于一定要勸退,如果保薦機構(gòu)有把握依舊可以進行。這份把握要來源于保薦機構(gòu)的充分核查,比如是否存在利益輸送以及資金來源合法等,要經(jīng)得起反復(fù)詢問。
另外,證監(jiān)會在公告中表示,證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,一是明確不當入股情形,重點盯防利用原公權(quán)力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為;二是人員離職前進行專門談話提醒,要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾,研究離職人員入股禁止期要求;三是制定專門審核指引,強化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當入股的靶向監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀的,及時移送、從嚴處理;四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序,嚴格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。
關(guān)鍵詞: 證監(jiān)會
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