證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱"上海祥眾")采取出具警示函措施的決定，2020年6月，上海祥眾將所持有的9500萬股中銀國際證券股份有限公司(中銀證券，601696.SH)的股權(quán)在股權(quán)鎖定期內(nèi)質(zhì)押，質(zhì)押的股權(quán)占公司所持證券公司的股權(quán)比例為92.6%。

上述情形違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會第156號令，以下簡稱"《規(guī)定》")第二十六條第一款的規(guī)定，按照《規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對上海祥眾采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，上海祥眾第一大股東為上海大眾企業(yè)管理有限公司，持股比例為32.14%;第二大股東為上海國磬投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，持股比例為26.78%。此外，據(jù)中銀證券官網(wǎng)顯示，上海祥眾為中銀證券第八大股東。

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《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會第156號令)第二十六條證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過所持該證券公司股權(quán)比例的50%。

股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的，不得損害其他股東和證券公司的利益，不得惡意規(guī)避股權(quán)鎖定期要求，不得約定由質(zhì)權(quán)人或其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移證券公司股權(quán)的控制權(quán)。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會第156號令)第三十八條：證券公司及其股東、股東的實際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;并可以視情節(jié)對相關(guān)主體處以警告、3萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為全文：

關(guān)于對上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)：

2020年6月，你企業(yè)將所持有的9500萬股中銀國際證券股份有限公司的股權(quán)在股權(quán)鎖定期內(nèi)質(zhì)押，質(zhì)押的股權(quán)占你公司所持證券公司的股權(quán)比例為92.6%。

上述情形違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會第156號令，以下簡稱《規(guī)定》)第二十六條第一款的規(guī)定，按照《規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你企業(yè)應(yīng)在收到本決定書之日30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月14日

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