隨著監(jiān)管的趨嚴,又有上市公司被立案調(diào)查。鼎勝新材和ST步森均稱,因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)同花順統(tǒng)計,年內(nèi)至今已有86家公司、股東、高管等被立案調(diào)查。
3日晚間,鼎勝新材公告稱,公司及董事長周賢海收到證監(jiān)會的《立案告知書》,因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。鼎勝新材可謂是大牛股,今年至今累計漲幅超過200%。
在此之前,鼎勝新材多名董監(jiān)高和股東有減持行為出現(xiàn),其中,有股東因為減持的信息披露問題曾被警示。鼎勝新材表示,在立案調(diào)查期間,公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作,并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前公司經(jīng)營管理及財務狀況正常。
ST步森同日稱,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。ST步森今年至今重挫27%。
值得一提的是,去年ST步森也曾因信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。去年1月中旬,公司稱,因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。去年8月10日,公司收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》,經(jīng)查明,公司未及時披露兩項重大擔保事項的違法事實。
隨著新《證券法》的落實,監(jiān)管層對于資本市場違法違規(guī)行為的監(jiān)管趨嚴。從被立案調(diào)查的對象來看,涉及上市公司、實控人、大股東、高管等。部分公司及實控人等同時被立案調(diào)查,如*ST金洲等。
從被立案調(diào)查的原因來看,大多公司或?qū)嵖厝?、高管是涉嫌信息披露違法違規(guī),也有部分是因為涉嫌內(nèi)幕交易等。
記者注意到,重拳打擊內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管層的工作重點。10月8日晚間,ST花王實控人肖國強由于內(nèi)幕交易被沒一罰三,合計罰款3516萬元。據(jù)證監(jiān)會調(diào)查,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),肖國強共計利用三個借用賬戶買賣了上市公司股票。
對此,前海開源首席經(jīng)濟學家楊德龍對記者表示,監(jiān)管層從嚴打擊資本市場各類違法違規(guī)行為,將會對違法違規(guī)者形成有效的震懾作用,此舉有利于凈化市場環(huán)境,切實保護中小投資者的利益,引導價值投資理念。
為落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,證監(jiān)會9月16日牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組并召開第一次工作會議。會議強調(diào),強化大要案懲治,繼續(xù)聚焦財務造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,強化行政與刑事執(zhí)法司法合作,加快構建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系,進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。
此外,近年來,針對嚴峻復雜的證券違法犯罪態(tài)勢,證監(jiān)會不斷加強行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。據(jù)證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示,上半年已累計向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件,移送涉案主體266人,同比増長均達到1倍以上。(記者 陳燕青)
關鍵詞: 立案 調(diào)查 關聯(lián)方 強化大要案懲治
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