中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局近日公布的行政監(jiān)管措施〔2020〕129號顯示，揚州衡凱投資管理有限公司(以下簡稱：揚州衡凱投資)存在以下問題：

一、未對部分投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評價，也未對部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第十條、第十五條的規(guī)定。

二、2019年10月，公司員工潘陽、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國家工作人員受賄罪。該事項屬于重大事項，公司未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局決定對揚州衡凱投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，揚州衡凱投資成立于2015年9月11日，注冊資本1000萬人民幣，經(jīng)營范圍包括實業(yè)投資、自有資產(chǎn)管理、企業(yè)管理、投資咨詢服務(wù)。公司大股東為凱璞庭資本管理有限公司，持股比例100%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會 及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第十條：專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第十五條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。

以下為原文：

關(guān)于對揚州衡凱投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

揚州衡凱投資管理有限公司：

2020年6月17日至19日，我局對你公司私募基金業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、未對部分投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評價，也未對部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第十條、第十五條的規(guī)定。

二、2019年10月，公司員工潘陽、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國家工作人員受賄罪。該事項屬于重大事項，公司未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，對存在的問題切實整改，加強(qiáng)合規(guī)管理，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年12月30日

關(guān)鍵詞： 揚州衡凱投資管理有限公司