中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局近日公布的行政監(jiān)管措施〔2020〕129號(hào)顯示,揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司(以下簡稱:揚(yáng)州衡凱投資)存在以下問題:
一、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià),也未對(duì)部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條、第十五條的規(guī)定。
二、2019年10月,公司員工潘陽、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國家工作人員受賄罪。該事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng),公司未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局決定對(duì)揚(yáng)州衡凱投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示,揚(yáng)州衡凱投資成立于2015年9月11日,注冊資本1000萬人民幣,經(jīng)營范圍包括實(shí)業(yè)投資、自有資產(chǎn)管理、企業(yè)管理、投資咨詢服務(wù)。公司大股東為凱璞庭資本管理有限公司,持股比例100%。
相關(guān)法規(guī):
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的,私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引,由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條:私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定, 中國證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條:專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求,綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素,確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十五條:經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司:
2020年6月17日至19日,我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:
一、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià),也未對(duì)部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條、第十五條的規(guī)定。
二、2019年10月,公司員工潘陽、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國家工作人員受賄罪。該事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng),公司未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視,對(duì)存在的問題切實(shí)整改,加強(qiáng)合規(guī)管理,并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年12月30日
關(guān)鍵詞: 揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司
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