中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局近日公布的行政監(jiān)管措施〔2020〕128號(hào)顯示，南通百淼投資管理有限公司(以下簡稱：南通百淼投資)存在以下問題：

一、個(gè)別基金備案基金類型與投資項(xiàng)目不符，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。

二、未向投資者披露可能存在利益沖突情況及影響投資者合法權(quán)益的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條規(guī)定。

三、部分投資者《投資者承諾函》未對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行勾選確認(rèn);未完成部分投資者回訪，部分《回訪記錄》未對(duì)回訪事項(xiàng)勾選確認(rèn);部分投資者未對(duì)《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》中的問題進(jìn)行勾選，公司未完成上述投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng);公司未對(duì)部分投資者確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，《投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》沒有相關(guān)內(nèi)容填寫。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第六條、第十條、第二十三條、第二十四條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局決定對(duì)南通百淼投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，南通百淼投資于2012年03月30日在南通市通州區(qū)市場監(jiān)督管理局登記成立，注冊(cè)資本1億人民幣，法定代表人李金華，公司經(jīng)營范圍包括實(shí)業(yè)投資、投資與資產(chǎn)管理服務(wù)、投資咨詢服務(wù)等。公司大股東為吳珍，持股比例99%，李金華持股1%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第六條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;(六)誠信記錄;(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;(九)其他必要信息。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條：專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第二十三條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息： (一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng); (二)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng); (三)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng); (四)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由; (五)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容; (六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第二十四條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂;告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)南通百淼投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

南通百淼投資管理有限公司：

2020年6月17日至19日，我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、個(gè)別基金備案基金類型與投資項(xiàng)目不符，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。

二、未向投資者披露可能存在利益沖突情況及影響投資者合法權(quán)益的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條規(guī)定。

三、部分投資者《投資者承諾函》未對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行勾選確認(rèn);未完成部分投資者回訪，部分《回訪記錄》未對(duì)回訪事項(xiàng)勾選確認(rèn);部分投資者未對(duì)《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》中的問題進(jìn)行勾選，你公司未完成上述投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng);你公司未對(duì)部分投資者確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，《投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》沒有相關(guān)內(nèi)容填寫。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第六條、第十條、第二十三條、第二十四條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，對(duì)存在的問題切實(shí)整改，加強(qiáng)合規(guī)管理，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年12月30日

關(guān)鍵詞： 南通百淼投資管理有限公司