近日，在行業(yè)被譽(yù)為“毛紡巨子”、資本大佬的76歲陸克平晚節(jié)不保。

證監(jiān)會官網(wǎng)于25日晚更新了一則行政處罰決定書和市場禁入決定書，四環(huán)生物實(shí)控人陸克平因涉及多項(xiàng)違法，被采取終身市場禁入措施。

陸克平何許人也？

陸克平不僅是四環(huán)生物的實(shí)控人，更一度是A股上市公司——江蘇陽光、海潤光伏(現(xiàn)已更名為“海潤退”)的實(shí)控人，同時(shí)還是新三板公司陽生生物的實(shí)控人。另外，他還一手組建了陽光集團(tuán)。

天眼查顯示，江蘇陽光集團(tuán)有限公司控股的江蘇陽光股份有限公司是國家重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)上市公司，是國內(nèi)最大的精毛紡生產(chǎn)企業(yè)。目前擁有總資產(chǎn)36.3億元，固定資產(chǎn)24億元。

公司現(xiàn)有精紡紗錠12萬錠，織機(jī)600臺，年產(chǎn)精紡呢絨1800萬米，高檔服裝120萬套，是國內(nèi)規(guī)模最大的高支高檔薄型面料生產(chǎn)基地，公司在1999年9月27日上交所上市交易。

天眼查上有關(guān)陸克平的介紹。

陽光集團(tuán)一度是國家重點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)和國家重點(diǎn)扶持的行業(yè)排頭兵，先后涉足毛紡、服裝、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械等多種產(chǎn)業(yè)，其中公司的毛紡、服裝制作在行業(yè)名列前茅。2006年陽光集團(tuán)的陽光呢絨被評為“中國世界名牌”。

正是如此，陸克平被業(yè)界稱為“毛紡巨子”。

陸克平

證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實(shí)：

一是連續(xù)五年虛假記載實(shí)控人信息。證監(jiān)會查明，自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個(gè)證券賬戶及2個(gè)權(quán)益工具，在 2014-2018 年間交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。此外，陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過上述19個(gè)涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大。證監(jiān)會認(rèn)定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中，均披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

處罰書顯示，截至2018年4月11日，陸克平持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。也就是說，其確有“坐莊”之實(shí)。

證監(jiān)會發(fā)布的《中國證監(jiān)會市場禁入決定書(陸克平、孫國建)》。

另外，陸克平等人還未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)，以及存在在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票的行為。

證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá) 5%及每增加 5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計(jì)買入6.27億股，累計(jì)買入金額43.21億元;累計(jì)賣出2.72億股，累計(jì)賣出金額19.51億元。

如此大費(fèi)周折，應(yīng)該盆滿缽滿?但結(jié)果讓人大跌眼鏡。

最終投資虧損近10億，稱

行政處罰決定書內(nèi)容顯示，陸克平在聽證過程中提出如下申辯意見：

其一，陸克平知悉的四環(huán)生物經(jīng)營信息來源于其配偶、前十大股東之一的郁某芬，不應(yīng)因其知悉四環(huán)生物經(jīng)營信息推斷其為實(shí)際控制人，且四環(huán)生物高級管理人員的任命是由董事長孫國建認(rèn)可、推薦，與陸克平無關(guān)，相關(guān)人員指認(rèn)其為實(shí)際控制人與事實(shí)不符;

其二，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕；

其三，華櫻等人并非陸克平一致行動人，應(yīng)將其交易金額剔除;其四，對限制期內(nèi)交易的行為，應(yīng)適用2005年《證券法》第一百九十三條，而非第二百零四條。綜上，陸克平請求免除信息披露違法行為的處罰，請求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰。

不過，證監(jiān)會認(rèn)為，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時(shí)及增持過程中每增加5%時(shí)未依法公告、報(bào)告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時(shí)間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

最終，證監(jiān)會決定：對陸克平采取終身市場禁入措施。另外，還對于陸克平處以2734萬元罰款。

76歲的陸克平，至此再與資本市場無緣。(完)

關(guān)鍵詞： 陸克平坐莊股票卻虧10億