“‘自洗錢(qián)’入罪是我國(guó)立法的一個(gè)重大突破，有利于改變多年來(lái)我國(guó)洗錢(qián)罪判決偏少、對(duì)犯罪經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)打擊不夠的局面，對(duì)我國(guó)開(kāi)展國(guó)際合作、履行國(guó)際義務(wù)、滿足FATF互評(píng)估要求也有重要意義。”全國(guó)人大代表、四川省政府參事、中國(guó)人民銀行成都分行原行長(zhǎng)周曉強(qiáng)近日在接受《金融時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

洗錢(qián)分為“自洗錢(qián)”和“他洗錢(qián)”兩種。“自洗錢(qián)”指上游犯罪行為人自己實(shí)施的洗錢(qián)行為，“他洗錢(qián)”指上游犯罪行為人之外的人實(shí)施的洗錢(qián)行為。1997年刑法規(guī)定的第一百九十一條洗錢(qián)罪僅將“他洗錢(qián)”行為納入犯罪，實(shí)踐中仍存在大量的“自洗錢(qián)”行為因無(wú)法律依據(jù)而沒(méi)有入罪。2020年12月26日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《刑法修正案(十一)》，對(duì)第一百九十一條洗錢(qián)罪作出重大修訂，最大亮點(diǎn)是刪除了原洗錢(qián)罪條款中的“明知”和“協(xié)助”，意味著“自洗錢(qián)”行為可以納入洗錢(qián)犯罪。同時(shí)，全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)在關(guān)于《刑法修正案(十一)(草案)》修改情況的匯報(bào)中也明確指出，“自洗錢(qián)”也可單獨(dú)定罪。

2021年3月1日，《刑法修正案(十一)》正式實(shí)施，周曉強(qiáng)認(rèn)為，“自洗錢(qián)”入罪在司法實(shí)踐中存在以下幾點(diǎn)困難：

一是對(duì)“自洗錢(qián)”入罪未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。目前，對(duì)“自洗錢(qián)”行為是否單獨(dú)構(gòu)成洗錢(qián)罪主要存在兩種觀點(diǎn)。對(duì)“自洗錢(qián)”入罪的不同理解，將影響立案、起訴、判決等環(huán)節(jié)，不利于刑法修正案立法意圖的貫徹落實(shí)。

二是“自洗錢(qián)”客觀行為方式有待明確。修訂后的第一百九十一條統(tǒng)一規(guī)定了五種洗錢(qián)行為方式，未明確“自洗錢(qián)”與“他洗錢(qián)”的具體適用。

三是“自洗錢(qián)”犯罪偵辦部門(mén)不明確。目前，司法實(shí)踐中負(fù)責(zé)洗錢(qián)犯罪的具體辦案部門(mén)歸屬于公安的經(jīng)偵部門(mén)，偵查洗錢(qián)犯罪七類(lèi)上游犯罪分別歸屬于紀(jì)委監(jiān)委、海關(guān)和公安經(jīng)偵、禁毒、刑偵等多部門(mén)。2020年11月，最高法、最高檢、公安部下發(fā)《關(guān)于辦理洗錢(qián)刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，僅原則上要求公安機(jī)關(guān)建立“一案雙查”機(jī)制，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)犯罪的依法立案?jìng)刹??！缎谭ㄐ拚?十一)》實(shí)施后，“自洗錢(qián)”犯罪偵辦部門(mén)仍未明確，這將直接影響“自洗錢(qián)”犯罪的線索發(fā)現(xiàn)、立案?jìng)刹榈?，可能?dǎo)致“自洗錢(qián)”行為難以定罪。

為此，周曉強(qiáng)提出四點(diǎn)建議：一是盡快出臺(tái)“自洗錢(qián)”犯罪司法解釋。建議最高法、最高檢等司法機(jī)關(guān)在《刑法修正案(十一)》的基礎(chǔ)上，盡快研究出臺(tái)“自洗錢(qián)”犯罪相關(guān)司法解釋。理順《刑法修正案(十一)》與打擊洗錢(qián)犯罪相關(guān)法律法規(guī)的關(guān)系，進(jìn)一步明確“自洗錢(qián)”行為構(gòu)成洗錢(qián)罪，細(xì)化“自洗錢(qián)”的具體行為方式。

二是加強(qiáng)對(duì)懲治“自洗錢(qián)”犯罪的司法指導(dǎo)?！缎谭ㄐ拚?十一)》生效后一段時(shí)間，建議公檢法和人民銀行等部門(mén)對(duì)“自洗錢(qián)”犯罪的立案、起訴和判決等環(huán)節(jié)進(jìn)行廣泛調(diào)研，掌握辦理“自洗錢(qián)”犯罪過(guò)程中遇到的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)研究出臺(tái)新的指導(dǎo)意見(jiàn)。同時(shí)，要注重發(fā)揮典型案例的指導(dǎo)作用，及時(shí)發(fā)布“自洗錢(qián)”犯罪典型案例，用案例統(tǒng)一司法尺度和辦案標(biāo)準(zhǔn)。

三是完善落實(shí)“一案雙查”機(jī)制。建議進(jìn)一步完善“一案雙查”機(jī)制，明確“自洗錢(qián)”犯罪由上游犯罪偵辦部門(mén)負(fù)責(zé)同時(shí)偵辦，并確保貫徹落實(shí)。細(xì)化公安機(jī)關(guān)“一案雙查”機(jī)制內(nèi)容，要求在刑偵、禁毒、反恐等部門(mén)查辦上游犯罪時(shí)，對(duì)“自洗錢(qián)”犯罪同步跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)涉嫌“自洗錢(qián)”犯罪的依法立案?jìng)刹椤U(kuò)大“一案雙查”機(jī)制適用范圍，除公安機(jī)關(guān)外，將機(jī)制適用于辦理貪污案件的監(jiān)委和辦理走私案件的海關(guān)，明確監(jiān)委、海關(guān)等辦案部門(mén)的“一案雙查”職責(zé)。

四是開(kāi)展打擊洗錢(qián)犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。以《刑法修正案(十一)》修訂洗錢(qián)罪為契機(jī)，以相關(guān)司法解釋和配套制度為支撐，在各部門(mén)熟練掌握法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，建議在全國(guó)范圍內(nèi)組織開(kāi)展打擊洗錢(qián)犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，將懲治“自洗錢(qián)”犯罪作為一個(gè)重點(diǎn)。通過(guò)嚴(yán)懲洗錢(qián)犯罪，對(duì)不法分子形成有力震懾，彰顯我國(guó)打擊洗錢(qián)犯罪的態(tài)度和決心。

關(guān)鍵詞： 1997年刑法規(guī)定